泰宗

1.董事會召集通知日:115/08/03 2.董事會預計召開日期:115/08/11 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:115年第2季 4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/23 2.本公司因有重大訊息待公布，經證交所同意暫停交易日期:115/07/23 3.本公司已完整說明暫停交易事由之相關訊息或已無暫停交易之必要，經證交所同意恢復交易日期:115/07/24

1.發布財務業務資訊之日期:115/07/23 2.發布財務業務資訊之地點:臺灣證券交易所 3.公開之財務、業務相關資訊:U101第三期人體臨床試驗期中分析 4.若有發布新聞稿者，其新聞稿之內容: 泰宗生物科技股份有限公司（以下簡稱“泰宗”，股票代碼：4169）今日宣布，旗下用於預防反覆性泌尿道感染（recurrent Urinary Tract Infection, rUTI）之新療效新藥 U101，其台灣第三期人體臨床試驗的期中分析（Interim Analysis）結果獲得重大進展。經外部獨立數據監察委員會（IDMC）嚴格審查後，確認整體試驗安全性無虞，並建議「依原計畫繼續進行」。本公司將持續全力推進，以完成 348 位受試者的收案目標。 U101 的台灣三期臨床試驗整體期程為 48 週，設計上分為「主要試驗（Main Study）」與「開放標籤延伸期（OLE）」兩大階段。主要試驗為期 24 週，採隨機、雙盲及安慰劑對照設計；隨後的 OLE 階段，符合規範的受試者將可繼續接受 24 週的 U101 治療，進一步評估長期效益與安全性。依據試驗規劃，當 60%（即 208 位）受試者完成 24 週治療，或發生至少一次泌尿道感染發作時，即達到啟動期中分析的標準。依期中分析計畫書IDMC將依安全性及療效資料提出建議，包括：(1)因安全性疑慮建議停止試驗； (2)經分析後判定即使持續收案亦難以達成主要療效終點之統計顯著性，建議停止試驗； 或(3)療效已提前達到預先設定之嚴格統計標準，建議提前結束收案。若上述情形皆未發生，則建議試驗依原計畫持續進行。 本次IDMC完成期中分析後，建議U101第三期臨床試驗依原計畫持續收案及執行，顯示現階段試驗未發現需中止或調整試驗設計之安全性或其他重大問題，支持試驗持續推進至最終分析。 5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/23 2.研發新藥名稱或代號:U101 3.用途:用於預防反覆性泌尿道感染(rUTI) 4.預計進行之所有研發階段:第三期臨床試驗、新藥查驗登記 5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施； 另請說明未來經營方向及已投入累積研發費用): (一) U101三期臨床試驗期中分析： (1)臨床試驗設計介紹試驗計畫名稱：一項隨機分配、雙盲、安慰劑對照之三期臨床試驗，評估U101對於預防女性非複雜性反覆性泌尿道感染的效用及安全性試驗目的：評估U101對預防女性反覆性泌尿道感染(recurrent urinary tract infection, rUTI) 的功效適應症：預防女性非複雜性反覆性泌尿道感染評估指標：24週給藥期間，沒有發生泌尿道感染的受試者比例。 受試者收納人數：收案人數為348人 (2)主要及次要評估指標之統計結果(包含但不限於P值)及統計上之意義(包含但不限於是否達成統計上顯著意義)，倘囿於其他重要原因導致公司無法揭示統計資料，則應敘明理由說明之：依期中分析計劃書載明，不會公佈統計結果，數據將由獨立單位統計及IDMC委員審視及討論統計結果，並提出建議，公司將依據建議進行後續試驗計畫。 (3)若為知悉新藥第三期人體臨床試驗(含期中分析) 之統計資料時，並請說明未來新藥打入市場之計畫(惟所述內容應注意避免涉及本公司「對上市公司應公開完整式財務預測之認定標準」而須編製財務預測之情事)：不適用。 (二) 未通過目的事業主管機關許可、或各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 (三) 已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向： 第三期臨床試驗期中分析完成，經外部獨立數據監察委員會（IDMC）嚴格審查後，確認整體試驗安全性無虞，並建議「依原計畫繼續進行」三期臨床試驗收案。 (四) 已投入之累積研發費用：基於商業機密與保密協議不予揭露 (五)「單一臨床試驗結果，並不足以充分反映未來新藥開發上市之成敗，投資人應審慎判斷謹慎投資。 6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務): (一)預計完成時間：目前仍在進行試驗收案，惟實際時程將依審查進度調整 (二)預計應負擔之義務：無 7.市場現況: 針對預防反覆性泌尿道感染，臨床建議採取的方法依序為 (1)行為修正(behavioral modification)、 (2)非抗生素預防(non-antibiotic prophylaxis)與 (3)抗生素預防(antibiotic prophylaxis)。 其中，持續服用低劑量抗生素易產生抗藥性，所以並非優先建議的預防方式。 非抗生素的預防方式有許多種，雖建議先於抗生素預防使用，但此類選擇大都還未經大型研究證實其有效性，例如蔓越莓、益生菌、賀爾蒙療法或膀胱灌注等。 如膀胱灌注醫療器材玻尿酸(hyaluronic acid, HA)雖常被用於預防反覆性泌尿道感染(屬於其醫材核准適應症外的使用方法)，但因其使用方法的限制，必須於醫療院所執行，且操作過程中需插入導管，可能增加感染風險；另外，灌注前後也需要遵守醫囑，排空膀胱並讓玻尿酸滯留於膀胱一段時間，使用程序較為不便。 依據台灣與全球官方機構之公開資料庫推算兩地的女性族群之rUTI患者人數，分別約為36萬和9,900萬人，65歲以上女性為rUTI好發族群。 本公司目前開發的U101為一非抗生素/非侵入性藥品，期望可用口服方式來有效預防反覆性泌尿道感染發生，克服上述現行方案的缺點，使用便利且無產生抗藥性的風險。 8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無 9.新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。:

1.事實發生日:115/07/08 2.發生緣由:依臺灣證券交易所股份有限公司通知辦理 3.財務業務資訊: 期間 (月) (月) (季) (季) (最近四季累計)============== =========== ========== ============ ========= ==============科目 最近一月 與去年 最近一季 與去年 114年第2季至115年05月 同期增減 115年第1季 同期增減 115年第1季合併自結數 (%) 合併核閱數 (%) 合併核閱數============== =========== ========== ============ ========= ==============營業收入(百萬) 57 - 17.16 173 ( 11.13) 703稅前淨利(百萬) ( 6) - 300 (26) (418.53) ( 12 )歸屬母公司業主淨利(百萬) ( 6) - 300 (26) (418.53) ( 12 )每股盈餘(元) ( 0.09) - 280 (0.45) (509.09) ( 0.24) 4.有無「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第4條所列重大訊息之情事（如「有」，請說明）:無 5.有無「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第11條所列重大訊息說明記者會之情事:無 6.完整財務資訊請至公開資訊觀測站查閱，路徑如下： (1)近期營業收入及損益資訊：基本資料>精華版 (2)歷史每月營業收入：營運概況>每月營收>採用IFRSs後之月營業收入資訊 (3)歷史損益(會計師查核/核閱數)：財務報表>採IFRSs後>合併/個別報表>綜合損益表 (4)歷史損益(自願性公告自結數)：營運概況>自結損益公告: 7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/02 2.公司名稱:泰宗生物科技股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: 為配合子公司台灣基因核酸新藥股份有限公司（非重要子公司，簡稱台基核）營運發展及其吸收與留任專業人才暨整合外部資源引進策略性投資人，藉以提高營運績效，強化其公司競爭力之需求，本公司決議放棄認購本次現金增資案。 6.因應措施:依台基核董事會授權台基核董事長洽特定人認購之。 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 對本公司股東權益及財務業務無重大影響

1.發生變動日期:115/07/02 2.功能性委員會名稱:薪資報酬暨提名委員會 3.舊任者姓名: (1)獨立董事：陳慧遊（召集人） (2)獨立董事：郭政弘 (3)獨立董事：劉恒逸 4.舊任者簡歷: (1)陳慧遊：壽險公會 理事長 (2)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 5.新任者姓名: (1)獨立董事：陳慧遊（召集人） (2)獨立董事：郭政弘 (3)獨立董事：劉恒逸 6.新任者簡歷: (1)陳慧遊：壽險公會 理事長 (2)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任 8.異動原因:任期屆滿，董事會重新委任 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/26 ~ 115/06/11 10.新任生效日期:115/07/02 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/02 2.功能性委員會名稱:永續發展委員會 3.舊任者姓名: 徐煥清、郭政弘、陳慧遊、劉恒逸、王雅俊、魏秀銘 4.舊任者簡歷: 徐煥清：本公司董事長郭政弘：本公司獨立董事陳慧遊：本公司獨立董事劉恒逸：本公司獨立董事王雅俊：本公司董事暨總經理魏秀銘：本公司財務長 5.新任者姓名: 徐煥清、郭政弘、陳慧遊、劉恒逸、王雅俊、魏秀銘 6.新任者簡歷: 徐煥清：本公司董事長郭政弘：本公司獨立董事陳慧遊：本公司獨立董事劉恒逸：本公司獨立董事王雅俊：本公司董事暨總經理魏秀銘：本公司財務長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:任期屆滿，董事會重新委任 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/25 ~ 115/06/11 10.新任生效日期:115/07/02 11.其他應敘明事項:無

1.董事會或股東會決議日期:115/07/02 2.原發放股利種類及金額: 普通股現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.36元。 3.變更後發放股利種類及金額: 普通股現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.31999074元。 4.變更原因: 本公司股票初次上市前現金增資發行普通股7,383,000股，現金增資基準日民國115年4月2日，致本公司股本發生變動，影響流通在外股份數量，爰依民國115年3月12日及115年7月2日董事會決議依公司法及相關法令規定調整配息率。 5.其他應敘明事項: 1.現金股利預計於民國115年8月14日委由本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部以匯款或掛號郵寄支票方式發放。 2.現金股利發放計算至元為止（元以下不計），配發不足一元之畸零數額總額，列入本公司之其他收入，郵資及匯費由股東自行負擔。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/07/02 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.普通股發放股利種類及金額: 1.原115年3月12日董事會決議發放股利種類及金額:現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.36元。 2.本公司股票初次上市前現金增資發行普通股7,383,000股，現金增資基準日民國115年4月2日，致本公司股本發生變動，影響流通在外股份數量，爰依民國115年3月12日及115年7月2日董事會決議依公司法及相關法令規定調整配息率。 3.變更後發放股利種類及金額:現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.31999074元 4.除權（息）交易日:115/07/20 5.最後過戶日:115/07/21 6.停止過戶起始日期:115/07/22 7.停止過戶截止日期:115/07/26 8.除權（息）基準日:115/07/26 9.債券最後申請轉換日期:不適用 10.債券停止轉換起始日期:不適用 11.債券停止轉換截止日期:不適用 12.普通股現金股利發放日期:115/08/14 13.其他應敘明事項: 凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，親臨現場過戶者請於民國115年7月21日(星期二)17時00分前親臨本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部(台北市重慶南路一段83號5樓，電話：02-66365566 )辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國115年7月21日（最後過戶日）郵戳日期為憑。 凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/29 1.召開法人說明會之日期：115/06/29 2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：元大金融廣場 3樓A廳(台北市仁愛路三段157號) 4.法人說明會擇要訊息：說明營運概況 5.其他應敘明事項：報名網址 https://reurl.cc/Emxdra完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會召集通知日:115/04/29 2.董事會預計召開日期:115/05/07 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:115年第1季 4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/05 2.功能性委員會名稱:薪資報酬暨提名委員會 3.舊任者姓名: (1)獨立董事：陳慧遊 (2)獨立董事：郭政弘 (3)獨立董事：劉恒逸 4.舊任者簡歷: (1)陳慧遊：壽險公會 理事長 (2)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 5.新任者姓名:尚未委任 6.新任者簡歷:尚未委任 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事會任期屆滿，薪資報酬暨提名委員會任期與董事會任期相同。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/26 ~ 115/06/11 10.新任生效日期:NA 11.其他應敘明事項:第六屆薪酬委員會暨提名委員會將於最近期董事會委任後，另行公告。

1.發生變動日期:115/06/05 2.功能性委員會名稱:永續委員會 3.舊任者姓名: 徐煥清、郭政弘、陳慧遊、劉恒逸、王雅俊、魏秀銘 4.舊任者簡歷: 徐煥清：本公司董事長郭政弘：本公司獨立董事陳慧遊：本公司獨立董事劉恒逸：本公司獨立董事王雅俊：本公司董事暨總經理魏秀銘：本公司財務長 5.新任者姓名:尚未委任 6.新任者簡歷:尚未委任 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事會任期屆滿，永續委員會任期與董事會任期相同。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/25 ~ 115/06/11 10.新任生效日期:NA 11.其他應敘明事項:第二屆永續委員將於董事會委任後，另行公告。

1.發生變動日期:115/06/05 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名: (1)獨立董事：郭政弘（召集人） (2)獨立董事：陳慧遊 (3)獨立董事：劉恒逸 4.舊任者簡歷: (1)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (2)陳慧遊：壽險公會 理事長 (3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 5.新任者姓名: (1)獨立董事：郭政弘（召集人） (2)獨立董事：陳慧遊 (3)獨立董事：劉恒逸 6.新任者簡歷: (1)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (2)陳慧遊：壽險公會 理事長 (3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/12 ~ 115/06/11 10.新任生效日期:115/06/05 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/05 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、自然人董事、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)董事：徐煥清 (2)董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited (3)董事：陳慈珮 (4)董事：陳錦稷 (5)董事：王雅俊 (6)董事：徐憶芳 (7)獨立董事：郭政弘 (8)獨立董事：陳慧遊 (9)獨立董事：劉恒逸 4.舊任者簡歷: (1)徐煥清：泰宗生技 董事長 (2)英屬維京群島商Green Partner Investments Limited：泰宗生技 法人董事 (3)陳慈珮：功能(股)公司 董事長 (4)陳錦稷：中信金融管理學院教授暨金融管理研究所所長 (5)王雅俊：泰宗生技 董事暨總經理 (6)徐憶芳：挺立會計師事務所 執業會計師 (7)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (8)陳慧遊：壽險公會 理事長 (9)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 5.新任者職稱及姓名: (1)董事：徐煥清 (2)董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited (3)董事：陳慈珮 (4)董事：陳錦稷 (5)董事：王雅俊 (6)董事：徐憶芳 (7)獨立董事：郭政弘 (8)獨立董事：陳慧遊 (9)獨立董事：劉恒逸 6.新任者簡歷: (1)徐煥清：泰宗生技 董事長 (2)英屬維京群島商Green Partner Investments Limited：泰宗生技 法人董事 (3)陳慈珮：功能(股)公司 董事長 (4)陳錦稷：中信金融管理學院教授暨金融管理研究所所長 (5)王雅俊：泰宗生技 董事暨總經理 (6)徐憶芳：挺立會計師事務所 執業會計師 (7)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長 (8)陳慧遊：壽險公會 理事長 (9)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿全面改選 9.新任者選任時持股數: (1)董事：徐煥清 7,466,500股 (2)董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited 3,851,546股 (3)董事：陳慈珮 2,112,505股 (4)董事：陳錦稷 0股 (5)董事：王雅俊 278,760股 (6)董事：徐憶芳 0股 (7)獨立董事：郭政弘 0股 (8)獨立董事：陳慧遊 0股 (9)獨立董事：劉恒逸 0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/12 ~ 115/06/11 11.新任生效日期:115/06/05 12.同任期董事變動比率:0% 13.同任期獨立董事變動比率:0% 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.股東會決議日:115/06/05 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事：徐煥清董事：陳慈珮董事：陳錦稷董事：王雅俊董事：徐憶芳獨立董事：郭政弘獨立董事：陳慧遊獨立董事：劉恒逸 3.許可從事競業行為之項目: 董事：徐煥清 /台灣基因核酸新藥股份有限公司董事無限永續股份有限公司董事TCM Life Science Inc 董事長董事：陳慈珮 / 功能(股)公司 董事長董事：陳錦稷 /雞蛋花壹投資股份有限公司 董事長矽瑪科技股份有限公司 董事世紀鋼鐵結構股份有限公司 獨立董事全球人壽保險股份有限公司獨立董事董事：王雅俊 /台灣基因核酸新藥股份有限公司董事長奈捷生物科技股份有限公司董事TCM Life Science Inc 董事董事：徐憶芳 /宏亞食品股份有限公司 獨立董事惠特科技股份有限公司 獨立董事獨立董事：郭政弘 /國泰金融控股股份有限公司 獨立董事國泰世華商業銀行股份有限公司 獨立董事秋雨創新股份有限公司 董事達發科技股份有限公司 董事財團法人資訊工業策進會 監察人財團法人新北市台灣事實查核教育基金會 董事財團法人宋作楠先生紀念教育基金會 董事臺灣碳權交易所股份有限公司 監察人財團法人文化台灣基金會 常務監察人君綺生醫股份有限公司 董事君綺控股有限公司 董事廌家科技股份有限公司 董事獨立董事：陳慧遊 /怡遊股份有限公司 董事長秋雨創新股份有限公司 董事長德昱股份有限公司 監察人和德昌股份有限公司 董事士林開發股份有限公司 董事全球人壽保險股份有限公司 董事東元電機股份有限公司 獨立董事美吾華股份有限公司 獨立董事中華民國人壽保險商業同業公會 理事長國立台灣大學傑出校友聯誼會 秘書長麥當勞叔叔之家慈善基金會 董事台灣金融服務業聯合總會 副理事長獨立董事：劉恒逸 /譁裕實業(股)公司獨立董事 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經表決後，照原案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/05 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈餘分配(表)案 3.重要決議事項二、章程修訂:修訂本公司「公司章程」部份條文案 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度財務報告及營業報告書 5.重要決議事項四、董監事選舉: 全面改選本公司董事9人（含獨立董事3人）案。 當選名單董事：徐煥清董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited董事：陳慈珮董事：陳錦稷董事：王雅俊董事：徐憶芳獨立董事：郭政弘獨立董事：陳慧遊獨立董事：劉恒逸 6.重要決議事項五、其他事項: (1)通過解除董事競業禁止限制案。 7.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 祥翊製藥股份有限公司（簡稱祥翊）私募普通股 2.事實發生日:115/5/7~115/5/7 3.董事會通過日期: 民國115年5月7日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易數量、每單位價格及交易總金額: 交易數量：20,000,000股每股金額：祥翊之私募普通股認購價格，不低於祥翊在定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息暨加回減資反除權後之股價，且不高於新台幣12元，實際認股價格及投資合約之簽訂等相關事宜，董事會授權董事長於上開投資額度及價格區間內，全權處理之交易總金額：不高於新台幣240,000仟元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：祥翊與本公司關係：非關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：依合約辦理其他重要約定事項：自該私募有價證券交付日起滿三年後，祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 交易及價格決定：依合約約定決策單位：依本公司核決權限辦理 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 5.07元 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 數量：20,000,000股金額：不高於新台幣240,000仟元持股比例：11.79%權利受限情形：自該私募有價證券交付日起滿三年後，祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）: 佔總資產比例：23.17%佔歸屬於母公司業主權益比例：26.43%營運資金：736,235仟元 16.經紀人及經紀費用: 無 17.取得或處分之具體目的或用途: 策略投資 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:是 22.會計師事務所名稱: 爍益聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 游上逸 24.會計師開業證書字號: 金管會證字第7707號 25.是否涉及營運模式變更:26.營運模式變更說明: 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 28.資金來源: 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 祥翊製藥股份有限公司（簡稱祥翊）私募普通股 2.事實發生日:115/05/07 3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 交易數量：20,000,000股每股金額：祥翊之私募普通股認購價格，不低於祥翊在定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息暨加回減資反除權後之股價，且不高於新台幣12元，實際認股價格及投資合約之簽訂等相關事宜，董事會授權董事長於上開投資額度及價格區間內，全權處理之交易總金額：不高於新台幣240,000仟元 4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：祥翊與本公司關係：非關係人 5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：依合約辦理其他重要約定事項：自該私募有價證券交付日起滿三年後，祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。 10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 交易及價格決定：依合約約定決策單位：依本公司核決權限辦理 11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:5.07 12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:否 13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 數量：20,000,000股金額：不高於新台幣240,000仟元持股比例：11.79%權利受限情形：自該私募有價證券交付日起滿三年後，祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。 14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 佔總資產比例：19.35%佔歸屬於母公司業主權益比例：22.74%營運資金：736,235仟元 15.經理人及經紀費用: 無 16.取得或處分之具體目的或用途: 策略投資 17.本次交易表示異議董事之意見: 無 18.本次交易為關係人交易: 否 19.董事會通過日期: 不適用 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:是 22.會計師事務所名稱: 爍益聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 游上逸 24.會計師開業證書字號: 金管會證字第7707號 25.其他敘明事項: 無

1.董事會決議日:115/05/07 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱: 徐煥清董事長王雅俊總經理 3.許可從事競業行為之項目: TCM Life Science Inc為本公司100%持股之美國子公司徐煥清 / TCM Life Science Inc 董事長王雅俊 / TCM Life Science Inc 董事暨CEO 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）: 徐煥清董事長、王雅俊董事予以迴避，其餘出席董事無異議照案通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

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