凱基金

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/02 1.召開法人說明會之日期：115/06/02 2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：中文實體(地點:總部大樓)，英文場採同步線上進行 4.法人說明會擇要訊息：說明凱基金控115年第1季營運概況 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:資訊安全長 2.發生變動日期:115/05/21 3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用 4.新任者姓名、級職及簡歷:李湘婷、凱基期貨股份有限公司資深協理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任 6.異動原因:新任 7.生效日期:115/05/21 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/05/21 2.公司名稱:凱基人壽保險股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:為本公司100%持股之子公司 5.發生緣由:凱基人壽保險股份有限公司所有松山區敦北大樓（臺北市松山區敦化段一小段405地號共1筆土地），經董事會決議，擬參與本案都市更新。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.董事會決議日期:115/05/19 2.發放股利種類及金額:普通股現金股利11,724,000美元。 3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/05/19 2.發放股利種類及金額:普通股現金股利11,724,000美元。 3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/05/19 2.發放股利種類及金額:普通股現金股利8,824,000美元。 3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/05/19 2.發放股利種類及金額:普通股現金股利8,824,000美元。 3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/05/14 2.增資資金來源:現金增資 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 全案預計發行總金額新臺幣1,700,000,013元及股數52,647,879股 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新臺幣10元 8.發行價格:暫訂每股新臺幣32.29元 9.員工認購股數或配發金額:本次現金增資發行新股總數10%，計5,264,788股 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例:本次現金增資發行新股總數90%，計47,383,091股 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股得由股東自行在停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，其拼湊不足一股之畸零股及原股東及員工放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購。 13.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同 14.本次增資資金用途:強化資本結構 15.其他應敘明事項:本案尚須報請主管機關核准方得進行

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 凱基期貨普通股 2.事實發生日:115/5/14~115/5/14 3.董事會通過日期: 民國115年5月14日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 每股交易價格：暫定每股32.29元。 交易股數：預計普通股52,647,879股。 交易總金額：預計1,700,000,013元。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 凱基期貨，為凱基證券之子公司。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 本案係本公司之子公司凱基期貨辦理現金增資發行普通股，本公司按持股比率進行認購，及以特定人認購原股東、員工放棄認購或認購不足之股份。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 待凱基期貨取得金管會核准現金增資發行新股後辦理認購事宜。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：董事會價格決定之參考依據：凱基期貨以115年4月30日之每股淨值32.29元為暫定發行價格決策單位：董事會 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 29.43元 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 原始投資金額(加上本次投資金額)：預計3,459,409,488元； 股數：預計231,732,654股； 持股比例：99.71%； 權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 占總資產之比例:46.59%； 占歸屬於母公司業主之權益之比例:56.72%； 最近期財務報表中營運資金:不適用 16.經紀人及經紀費用: 無 17.取得或處分之具體目的或用途: 為強化凱基期貨資本結構 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年5月14日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 廣運聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 蔡勝文會計師 24.會計師開業證書字號: 北市會證字第2622號證書 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:資訊安全長 2.發生變動日期:115/05/13 3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃寬仁、凱基期貨股份有限公司協理 4.新任者姓名、級職及簡歷:無 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職 6.異動原因:辭職 7.生效日期:115/05/14 8.其他應敘明事項:新任資安長待最近期董事會委任後公告。

1.發生變動日期:115/05/08 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人監察人(commissioner) 3.舊任者職稱及姓名:王昭麟/PT KGI Sekuritas Indonesia Commissioner 4.舊任者簡歷:PT KGI Sekuritas Indonesia Commissioner 5.新任者職稱及姓名:不適用 6.新任者簡歷:不適用 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職 8.異動原因:辭職 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/03/28至3年後之股東常會改選為止 11.新任生效日期:不適用 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:1/3 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 生效日為股東常會改選日。

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:凱基證券股份有限公司115年度第二次無擔保次順位普通公司債 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否。 4.發行總額:新臺幣參拾柒億元整。 5.每張面額:新臺幣壹仟萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:10年期。 8.發行利率:票面利率為固定年利率2.40%。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:不適用。 10.募得價款之用途及運用計畫:充實資本及強化財務結構。 11.承銷方式:委託承銷商對外公開承銷。 12.公司債受託人:台新國際商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:凱基證券股份有限公司為主辦承銷商。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:凱基商業銀行股份有限公司。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:不適用。 19.買回條件:不適用。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.其他應敘明事項:本次發行公司債於向主管機關申報生效後，將向中華民國證券櫃檯買賣中心申請於櫃檯買賣交易。

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:凱基證券股份有限公司115年度第一次無擔保普通公司債。 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否。 4.發行總額:新臺幣玖拾壹億元整，依發行期限之不同分為甲券及乙券，其中甲券為新臺幣參拾柒億元整；乙券為新臺幣伍拾肆億元整。 5.每張面額:新臺幣壹仟萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:甲券五年期、乙券十年期。 8.發行利率:甲券為固定年利率1.85%；乙券為固定年利率2.05%。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:不適用。 10.募得價款之用途及運用計畫:償還債務。 11.承銷方式:委託承銷商對外公開承銷。 12.公司債受託人:台新國際商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:凱基證券股份有限公司為主辦承銷商。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:凱基商業銀行股份有限公司。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:不適用。 19.買回條件:不適用。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.其他應敘明事項:本次發行公司債於向主管機關申報生效後，將向中華民國證券櫃檯買賣中心申請於櫃檯買賣交易。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 凱基證券股份有限公司115年度第2次無擔保次順位普通公司債(10年期,固定利率2.40%) 2.事實發生日:115/5/7~115/5/7 3.董事會通過日期: 民國114年10月28日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (1)交易單位數量：150張。 (2)每單位價格：依票面金額為新臺幣10,000,000元。 (3)交易總金額：新臺幣1,500,000,000元。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)交易相對人：凱基證券股份有限公司。 (2)與公司之關係：屬金融控股公司法第45條所定之關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: (1)選定關係人為交易對象之原因：承銷業務客戶之一。 (2)前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額：不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用。 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交割日一次付清。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)本次交易之決定方式：個別議價。 (2)價格決定之參考依據：依議價結果。 (3)決策單位：董事會。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)數量：150張。 (2)金額：新臺幣1,500,000,000元整。 (3)持股比例:不適用。 (4)權利受限情形:無。 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)占總資產之比例：42.40% (2)占歸屬於母公司業主之權益之比例：51.61% (3)最近期財務報表中營運資金數額：不適用。 16.經紀人及經紀費用: 無。 17.取得或處分之具體目的或用途: 承銷業務取得。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無。 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 114/10/28 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用。 23.會計師姓名: 不適用。 24.會計師開業證書字號: 不適用。 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用。 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用。 28.資金來源: 不適用。 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 凱基證券股份有限公司115年度第1次無擔保普通公司債(甲券5年期及乙券10年期皆為固定利率)(甲券1.85%，乙券2.05%)。 2.事實發生日:115/5/7~115/5/7 3.董事會通過日期: 民國114年10月28日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (1)交易單位數量：240張。(甲券190張及乙券50張) (2)每單位價格：依票面金額為新臺幣10,000,000元。 (3)交易總金額：新臺幣2,400,000,000元。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)交易相對人：凱基證券股份有限公司。 (2)與公司之關係：屬金融控股公司法第45條所定之關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: (1)選定關係人為交易對象之原因：承銷業務客戶之一。 (2)前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額：不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用。 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交割日一次付清。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)本次交易之決定方式：個別議價。 (2)價格決定之參考依據：依議價結果。 (3)決策單位：董事會。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)數量：240張。 (2)金額：新臺幣2,400,000,000元整。 (3)持股比例:不適用。 (4)權利受限情形:無。 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)占總資產之比例：42.40% (2)占歸屬於母公司業主之權益之比例：51.61% (3)最近期財務報表中營運資金數額：不適用。 16.經紀人及經紀費用: 無。 17.取得或處分之具體目的或用途: 承銷業務取得。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無。 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 114/10/28 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用。 23.會計師姓名: 不適用。 24.會計師開業證書字號: 不適用。 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用。 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用。 28.資金來源: 不適用。 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/05/08 1.召開法人說明會之日期：115/05/08 2.召開法人說明會之時間：09 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上法說會 4.法人說明會擇要訊息：說明本公司之營運概要、財務及業務相關資訊 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期:115/05/06 2.增資資金來源:現金增資 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 全案預計發行總金額新臺幣700,000,020元及股數22,786,459股 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新臺幣10元 8.發行價格:暫訂每股新臺幣30.72元 9.員工認購股數或配發金額:本次現金增資發行新股總數10%，計2,278,646股 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例:本次現金增資發行新股總數90%，計20,507,813股 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股得由股東自行在停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，其拼湊不足一股之畸零股及原股東及員工放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購。 13.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同 14.本次增資資金用途:強化資本結構 15.其他應敘明事項:本案尚須報請主管機關核准方得進行

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/05/06 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額:普通股現金股利新臺幣60,555,205元 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:115/05/11 6.停止過戶起始日期:115/05/12 7.停止過戶截止日期:115/05/16 8.除權（息）基準日:115/05/16 9.其他應敘明事項:現金股利預定發放日為115/05/29。

1.股東常會日期:115/05/06 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:照案承認114年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:照案通過本公司「公司章程」修正案。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度營業報告書及財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無。 6.重要決議事項五、其他事項:無。 7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞: 凱基人壽保險股份有限公司一一五年度第二期無擔保累積次順位公司債 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否 4.發行總額:發行總額為新台幣壹佰億元整，依發行條件之不同分為甲券及乙券，其中甲券發行金額為新台幣伍拾億元整，乙券發行金額為新台幣伍拾億元整。 5.每張面額:新台幣壹佰萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:甲券發行期間為10年期；乙券發行期間為15年期。 8.發行利率:甲券及乙券之票面利率均為固定利率，甲券利率為3.75%； 乙券利率為3.88%。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:不適用。 10.募得價款之用途及運用計畫:強化財務結構、充實公司自有資本並提升資本適足率。 11.承銷方式:委託承銷商對外公開承銷。 12.公司債受託人:元大商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:委任凱基證券股份有限公司為主辦承銷商。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:凱基商業銀行股份有限公司。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:不適用。 19.買回條件:乙券發行滿10年後，如計算贖回後本公司資本適足率大於計算時法定最低保險業資本適足率，並經主管機關同意者，本公司得提前按本公司債面額加計應付利息全數贖回。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.其他應敘明事項:本公司後續將檢具相關書件向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報。本公司將於申報生效後向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請本公司債為櫃檯買賣。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 凱基人壽保險(股)公司一一五年度第二期無擔保累積次順位公司債 2.事實發生日:115/05/04~115/05/04 3.董事會通過日期: 民國115年3月23日 4.其他核決日期: 核決層級:部門主管核決民國115年05月04日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 交易數量：9,900張單位價格：依票面金額為新臺幣1,000,000元整交易總金額：新臺幣9,900,000,000元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：凱基人壽保險股份有限公司與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：為本公司長期往來客戶之一前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取得日期：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交割日一次付清 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 交易之決定方式：個別議價價格決定之參考依據：依議價結果決策單位：董事會 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 數量：9,900張金額：新臺幣9,900,000,000元整持股比例：不適用權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: （1）占總資產之比例：48.29% （2）占歸屬於母公司業主之權益之比例：58.79% （3）最近期財務報表中營運資金數額：不適用 16.經紀人及經紀費用: 無 17.取得或處分之具體目的或用途: 因擔任承銷商而協助銷售及交割事宜 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 115年03月23日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 營運資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 本交易係董事會通過授權經理部門依內部規章核決權限辦理

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 臺中市西屯區市政路400號之不動產使用權資產 2.事實發生日:115/4/28~115/4/28 3.董事會通過日期: 民國115年4月28日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.租賃面積:450.34坪，停車位8個。 2.每單位價格:辦公室租金第1~2年每坪每月平均約新臺幣3,193元，平面停車位每個每月約新臺幣4,300元，機械停車位每個每月約新臺幣3,400元。 辦公室租金第3~5年每坪每月平均約新臺幣3,289元，平面停車位每個每月約新臺幣4,429元，機械停車位每個每月約新臺幣3,502元。 3.每月租金金額:第1~2年每月租金新臺幣1,467,938元(含停車位)，第3~5年每月租金新臺幣1,511,976元(含停車位)。 4.使用權資產金額:新臺幣72,542,347元。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 1.交易相對人:凱基人壽保險股份有限公司。 2.與公司之關係:關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 1.選定關係人為交易對象之原因:因應業務需要，原址續租5年。 2.前次移轉之所有人:豐邑建設股份有限公司。 3.前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：無。 4.前次移轉日期及移轉金額: 民國111年3月18日； 總價(含停車位)為新臺幣493,843,517元。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 1.交付或付款條件:每月支付一次，115/6/1 ~ 117/5/31每次支付金額新臺幣1,467,938元，117/6/1~ 120/5/31每次支付金額新臺幣1,511,976元。 2.契約限制條款及其他重要約定事項:無。 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 1.本次交易之決定方式:原址續租議價。 2.本次交易之參考依據:依不動產估價師事務所出具之不動產估價報告書議定。 3.決策單位:董事會。 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 宏邦不動產估價師聯合事務所。 13.專業估價師姓名: 李青塘 14.專業估價師開業證書字號: (108)北市估字第000278號 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用。 19.會計師事務所名稱: 不適用。 20.會計師姓名: 不適用。 21.會計師開業證書字號: 不適用。 22.經紀人及經紀費用: 不適用。 23.取得或處分之具體目的或用途: 業務需要。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無。 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 115年4月28日 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無。

1.事實發生日:115/04/28 2.捐贈原由:贊助財團法人中華開發文教基金會推展年度重要之文化教育公益計畫 3.捐贈金額:新臺幣壹仟肆佰伍拾萬元 4.受贈對象:財團法人中華開發文教基金會 5.與公司關係:該基金會為凱基銀行之財報關係人 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯貸案債權 2.事實發生日:115/4/27~115/4/27 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:法金授信主管民國115年04月27日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 轉讓美金參仟萬元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)交易相對人：南洋商業銀行股份有限公司。 (2)與公司之關係：非關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 無。 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無。 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依聯合授信合約相關規定及一般聯合授信市場之慣例辦理。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 為本行內部最終審核單位核定，相關條件依聯合授信合約及一般聯合授信市場之慣例辦理。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用。 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用。 16.經紀人及經紀費用: 不適用。 17.取得或處分之具體目的或用途: 授信資產配置之管理。 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用。 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，本案無須監察人或審計委員同意。 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用。 23.會計師姓名: 不適用。 24.會計師開業證書字號: 不適用。 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用。 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用。 28.資金來源: 不適用。 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 本公告相關新臺幣金額係依115年4月23日美金:新臺幣匯率1:31.514計算。

1.董事會決議日期：115/04/27 2.股東會召開日期：115/06/12 3.股東會召開地點：台北市敬業四路168號維多麗亞酒店1樓大宴會廳 4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：視訊輔助股東會 5.召集事由一：報告事項 (1)：本公司114年度營業狀況 (2)：審計委員會審查本公司114年度決算報告及與內部稽核主管之溝通情形 (3)：本公司募集發行114年度第1次無擔保普通公司債之辦理情形 (4)：本公司「誠信經營守則」修正報告 (5)：本公司114年度員工酬勞及董事酬勞分派情形 6.召集事由二：承認事項 (1)：本公司114年度營業報告書、財務報表、合併財務報表等表冊案 (2)：本公司114年度盈餘分派案 7.召集事由三：討論事項 (1)：擬修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案 (2)：擬請同意解除本公司董事競業禁止之限制案 8.臨時動議： 9.停止過戶起始日期：115/04/14 10.停止過戶截止日期：115/06/12 11.其他應敘明事項：(1)新增報告事項(1)(2)、承認事項(1)(2)及討論事項(2)。 (2)本公司召開股東常會公告及相關召集事由已於115/03/24於臺灣證券交易所公開資訊觀測站申報公告。 (3)115年股東常會全部召集事由，擬於股東常會開會40日前於公開資訊觀測站申報公告。

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