凱基金

1.董事會決議日期:115/06/22 2.增資資金來源:114年度盈餘 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 新臺幣3,000,000,000元及發行普通股300,000,000股(含公募普通股284,833,041股及私募普通股15,166,959股) 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新臺幣10元 8.發行價格:不適用 9.員工認購股數或配發金額:無 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發165.06384682股 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 13.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同 14.本次增資資金用途:強化資本結構 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項:本案須報請主管機關核准方得進行

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/22 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額:普通股現金股利新臺幣5,612,320,140元。 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:115/06/24 6.停止過戶起始日期:115/06/25 7.停止過戶截止日期:115/06/29 8.除權（息）基準日:115/06/29 9.其他應敘明事項: (1)現金股利發放日為115/06/29。 (2)依金融控股公司法第15條規定本公司股東會職權由董事會行使。

1.董事會決議日期:115/06/22 2.發放股利種類及金額:分派普通股現金股利新臺幣5,612,320,140元及普通股股票股利新臺幣3,000,000,000元。 3.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:115/06/22 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:林志宏/董事 3.許可從事競業行為之項目:因兼任其他公司職務而從事與本公司營業範圍相同或類似之行為。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係之董事迴避外，其餘出席董事同意通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用。 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。 12.其他應敘明事項:依金融控股公司法第15條規定，本公司股東會職權由董事會行使。

1.股東常會日期:115/06/22 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:照案承認本公司114年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認本公司114年度營業報告書、財務報表、合併財務報表等表冊。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無。 6.重要決議事項五、其他事項: (一)照案通過本公司辦理盈餘轉增資發行普通股300,000,000股，增資後實收資本額為21,174,785,440元。 (二)照案通過解除本公司董事競業禁止之限制。 7.其他應敘明事項:依金融控股公司法第15條規定，本公司股東會職權由董事會行使。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/18 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣1,500,000,000元。 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:115/06/23 6.停止過戶起始日期:115/06/24 7.停止過戶截止日期:115/06/28 8.除權（息）基準日:115/06/28 9.其他應敘明事項:預計115年6月29日發放現金股利。

1.股東常會日期:115/06/18 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:照案承認本公司114年度盈餘分配案 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認本公司114年度決算表冊案 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項: (1)照案通過本公司盈餘轉增資發行新股案 7.其他應敘明事項:依金融控股公司法第15條規定本公司股東會職權由董事會行使

1.董事會決議日:115/06/18 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:謝欣欣/資深副總經理 3.許可從事競業行為之項目:在不違反本公司利益之範圍內，因兼任其他公司職務而從事與本公司營業範圍相同或類似之行為 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:謝欣欣/資深副總經理 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:建信人壽保險股份有限公司(大陸)/第四屆董事會非獨立董事 8.所擔任該大陸地區事業地址:中國上海市浦東新區銀城路99號建行大廈29-33樓 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:人身保險 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/06/18 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:凱基人壽保險股份有限公司十年(含)以上累積次順位公司債。 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否。 4.發行總額:上限為新台幣200億元整(或等值外幣)，得依實際狀況需求一次或分次發行。 5.每張面額:新臺幣壹佰萬元整(若發行外幣時，則視市場狀況而定)。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:本公司債之發行期間不超過15年(含15年)。 8.發行利率:為增加發債彈性，以因應債券市場變化，授權董事長或其指定之人依據債券市場變化決定。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:不適用。 10.募得價款之用途及運用計畫:強化財務結構及充實公司自有資本。 11.承銷方式:委託承銷商對外公開承銷。 12.公司債受託人:授權董事長或其指定之人決定之。 13.承銷或代銷機構:待定。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:授權董事長或其指定之人決定之。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:不適用。 19.買回條件:授權董事長或其指定之人決定之。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用。 23.其他應敘明事項:本公司債將向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請為櫃檯買賣。

1.董事會決議日期:115/06/18 2.增資資金來源:114年度盈餘 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 新台幣500,000,000元，發行普通股50,000,000股。 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新台幣10元 8.發行價格:不適用 9.員工認購股數或配發金額:無 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發9.58131627股。 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 13.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。 14.本次增資資金用途:強化財務結構。 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/06/18 2.發放股利種類及金額: 現金股利:NT$ 1,500,000,000元股票股利:NT$ 500,000,000元 3.其他應敘明事項:本次發放之現金股利金額業經主管機關核准。

1.董事會決議日期:115/06/17 2.股東臨時會召開日期:115/07/08 3.股東臨時會召開地點:臺北市重慶南路一段2號12樓 4.召集事由一、報告事項:無 5.召集事由二、承認事項:無 6.召集事由三、討論事項: (1)修正本公司「公司章程」部分條文案。 (2)修正本公司「股東會議事規則」部分條文案。 (3)修正本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。 (4)修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。 7.召集事由四、選舉事項: (1)增選第11屆董事二人及監察人一人。 8.召集事由五、其他議案:無 9.召集事由六、臨時動議:無 10.停止過戶起始日期:115/06/24 11.停止過戶截止日期:115/07/08 12.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: Fund 1 of Tenon Ventures, LP之 Class A有限合夥權益 2.事實發生日:115/06/17 3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (一)交易單位數量、每單位價格:交易標的為有限合夥權益，無交易數量及每單位價格。 (二)交易總金額:承諾出資額不超過美金1佰萬元。 4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (一)交易相對人: Tenon Ventures, LP (二)其與公司之關係: 非關係人 5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依合約約定。 10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (一)本次交易之決定方式、價格決定之參考依據: 雙方協議。 (二)決策單位:董事會。 11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:不適用 12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:不適用 13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (一)累積持有本交易證券（含本次交易）之數量:交易標的為有限合夥權益，故無交易數量。 (二)累積持有本交易證券（含本次交易）之金額:承諾出資額不超過美金1佰萬元。 (三)持股比例: 約占有限合夥權益之11.76%。 (四)權利受限情形:無。 14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (一)占公司最近期財務報表中總資產之比例: 0.35%; (二)占歸屬於母公司業主之權益之比例: 0.42%; (三)最近期財務報表中營運資金數額:不適用 15.經理人及經紀費用: 無 16.取得或處分之具體目的或用途: 投資業務發展需要 17.本次交易表示異議董事之意見: 無 18.本次交易為關係人交易: 否 19.董事會通過日期: 不適用 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 揚智聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 胡湘寧 24.會計師開業證書字號: 中市會證字第0191號 25.其他敘明事項: 1)以115/6/3美金:新臺幣 匯率1: 31.44計算。 2)GM為CDIB Global Markets Limited之簡稱。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 臺北市松山區敦化北路135號地下平面式停車位。 2.事實發生日:115/6/17~115/6/17 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:董事長核決民國115年06月17日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 交易數量：地下三層之平面式停車位1個。 每單位價格： 115年7月1日至120年6月30日，每個每月租金新臺幣9,000元(含稅)。 交易總金額： (1)115年7月1日至120年6月30日，每月租金總額新臺幣9,000元(含稅)。 (2)使用權資產金額：新臺幣491,524元(未稅)。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人: 凱基人壽保險股份有限公司。 與公司之關係：關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因: 綜合維運穩定、成本考量及交通便利等因素，辦理續租綜效較佳。 前次移轉之所有人：不適用。 前次移轉之所有人與公司之關係：不適用。 前次移轉之所有人與交易相對人間相互之關係：不適用。 前次移轉日期：不適用。 移轉金額：不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 租期：115年7月1日至120年6月30日止。 交付或付款條件：每個月為一期支付。 契約限制條款及其他重要約定事項：無。 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 交易決定方式：議價。 價格決定之參考依據：標的物同一棟租金行情及參考專業估價機構估價資料。 決策單位：董事長。 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 專業估價者事務所或公司名稱：展茂不動產估價師聯合事務所。 估價金額(租金)：新臺幣9,200元(含稅)/個/月。 13.專業估價師姓名: 許春寶 14.專業估價師開業證書字號: (112)北市估字第000325號 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用。 19.會計師事務所名稱: 不適用。 20.會計師姓名: 不適用。 21.會計師開業證書字號: 不適用。 22.經紀人及經紀費用: 不適用。 23.取得或處分之具體目的或用途: 業務需要。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無。 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無。

1.董事會決議日期:115/06/17 2.股東臨時會召開日期:115/07/08 3.股東臨時會召開地點:臺北市重慶南路一段2號12樓 4.召集事由一、報告事項:無 5.召集事由二、承認事項:無 6.召集事由三、討論事項: (1)修正本公司「公司章程」部分條文案。 (2)修正本公司「股東會議事規則」部分條文案。 (3)修正本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。 (4)修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。 7.召集事由四、選舉事項: (1)增選第11屆董事二人及監察人一人。 8.召集事由五、其他議案:無 9.召集事由六、臨時動議:無 10.停止過戶起始日期:115/06/24 11.停止過戶截止日期:115/06/24 12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/16 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事。 3.舊任者職稱及姓名:不適用。 4.舊任者簡歷:不適用。 5.新任者職稱及姓名:林志宏/凱基證券股份有限公司總經理。 6.新任者簡歷:凱基證券股份有限公司總經理。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任。 8.異動原因:新任。 9.新任者選任時持股數:不適用。 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。 11.新任生效日期:115/06/16。 12.同任期董事變動比率:1/4 13.同任期獨立董事變動比率:不適用。 14.同任期監察人變動比率:不適用。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): KGI Capital Asia Limited為英屬維京群島註冊公司，該公司章程無董事任期之規定。

1.發生變動日期:115/06/16 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事。 3.舊任者職稱及姓名:林俊成 / KGI Asia Limited 董事。 4.舊任者簡歷:KGI Asia Limited 董事。 5.新任者職稱及姓名:林志宏/凱基證券股份有限公司總經理。 6.新任者簡歷:凱基證券股份有限公司總經理。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 辭職。 8.異動原因:辭職。 9.新任者選任時持股數:不適用。 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。 11.新任生效日期:115/06/16。 12.同任期董事變動比率:1/6 13.同任期獨立董事變動比率:不適用。 14.同任期監察人變動比率:不適用。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): KGI Asia Limited為英屬維京群島註冊公司，該公司章程無董事任期之規定。

1.發生變動日期:115/06/16 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事。 3.舊任者職稱及姓名:林俊成/ KGI Limited董事。 4.舊任者簡歷:KGI Limited董事。 5.新任者職稱及姓名: 林志宏/凱基證券股份有限公司總經理； 邱媛貞/凱基證券股份有限公司資深副總經理。 6.新任者簡歷:凱基證券股份有限公司總經理；凱基證券股份有限公司資深副總經理。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 辭職。 8.異動原因:辭職。 9.新任者選任時持股數:不適用。 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。 11.新任生效日期:115/06/16。 12.同任期董事變動比率:2/3 13.同任期獨立董事變動比率:不適用。 14.同任期監察人變動比率:不適用。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 舊任者之辭職生效日為115年6月17日。KGI Limited為英屬維京群島註冊公司，該公司章程無董事任期之規定。

1.發生變動日期:115/06/16 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事。 3.舊任者職稱及姓名:不適用。 4.舊任者簡歷:不適用。 5.新任者職稱及姓名:林志宏/凱基證券股份有限公司總經理； 邱德馨/凱基證券股份有限公司董事。 6.新任者簡歷: 凱基證券股份有限公司總經理；凱基證券股份有限公司董事。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任。 8.異動原因:新任。 9.新任者選任時持股數:不適用。 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。 11.新任生效日期:115/06/16。 12.同任期董事變動比率:2/5 13.同任期獨立董事變動比率:不適用。 14.同任期監察人變動比率:不適用。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): KGI International Holdings Limited為開曼群島註冊公司，該公司章程無董事任期之規定。

1.發生變動日期:115/06/16 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事。 3.舊任者職稱及姓名:不適用。 4.舊任者簡歷:不適用。 5.新任者職稱及姓名:林志宏/凱基證券股份有限公司總經理。 6.新任者簡歷:凱基證券股份有限公司總經理。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任。 8.異動原因:新任。 9.新任者選任時持股數:不適用。 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。 11.新任生效日期:115/06/16。 12.同任期董事變動比率:1/3 13.同任期獨立董事變動比率:不適用。 14.同任期監察人變動比率:不適用。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): KG Investments Holdings Limited為開曼群島註冊公司，該公司章程無董事任期之規定。

1.發生變動日期:115/06/16 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事。 3.舊任者職稱及姓名:丁紹曾/Richpoint Company Limited董事。 4.舊任者簡歷:Richpoint Company Limited董事。 5.新任者職稱及姓名:林志宏/凱基證券股份有限公司總經理； 邱媛貞/凱基證券股份有限公司資深副總經理。 6.新任者簡歷:凱基證券股份有限公司總經理；凱基證券股份有限公司資深副總經理。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 辭職。 8.異動原因:辭職。 9.新任者選任時持股數:不適用。 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。 11.新任生效日期:115/06/16。 12.同任期董事變動比率:2/3 13.同任期獨立董事變動比率:不適用。 14.同任期監察人變動比率:不適用。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 舊任者之辭職生效日為115年6月17日。Richpoint Company Limited為英屬維京群島註冊公司，該公司章程無董事任期之規定。

1.股東常會日期:115/06/16 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:照案通過續聘任Ernst & Young為查核會計師。 7.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期: 115/06/16 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:照案通過續聘任Ernst & Young為查核會計師。 7.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/16 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:照案通過續聘任Ernst & Young為查核會計師。 7.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/16 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:照案通過續聘任Ernst & Young為查核會計師。 7.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/16 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:照案通過續聘任Ernst & Young為查核會計師。 7.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/16 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:照案通過續聘任Ernst & Young為查核會計師。 7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/15 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事/自然人Commissioner 3.舊任者職稱及姓名: (1) Low Chung Kiat / PT KGI Sekuritas Indonesia 董事 (2) Robby Winindo / PT KGI Sekuritas Indonesia 董事 (3) 丁紹曾/ PT KGI Sekuritas Indonesia President Commissioner (4) 王昭麟/ PT KGI Sekuritas Indonesia Commissioner (5) Hery Adriawan Zainal / PT KGI Sekuritas Indonesia Independent Commissioner 4.舊任者簡歷: (1) Low Chung Kiat / PT KGI Sekuritas Indonesia 董事 (2) Robby Winindo / PT KGI Sekuritas Indonesia 董事 (3) 丁紹曾/ PT KGI Sekuritas Indonesia President Commissioner (4) 王昭麟/ PT KGI Sekuritas Indonesia Commissioner (5) Hery Adriawan Zainal / PT KGI Sekuritas Indonesia Independent Commissioner 5.新任者職稱及姓名: (1) Robby Winindo / PT KGI Sekuritas Indonesia President Director (董事長) (2) Low Chung Kiat / PT KGI Sekuritas Indonesia 董事 (3) 丁紹曾/ PT KGI Sekuritas Indonesia President Commissioner (4) Hery Adriawan Zainal / PT KGI Sekuritas Indonesia Independent Commissioner 6.新任者簡歷: (1) Robby Winindo / PT KGI Sekuritas Indonesia President Director (董事長) (2) Low Chung Kiat / PT KGI Sekuritas Indonesia 董事 (3) 丁紹曾/ PT KGI Sekuritas Indonesia President Commissioner (4) Hery Adriawan Zainal / PT KGI Sekuritas Indonesia Independent Commissioner 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/03/26~115/06/30 11.新任生效日期:115/06/15 12.同任期董事變動比率:1/3 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:1/3 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.股東常會日期:115/06/15 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:重新選任董事、董事長、Commissioners以及President Commissioner，任期直至118年6月30日召開股東常會前。 6.重要決議事項五、其他事項: (1) 照案通過董事114年獎金。 (2) 照案通過董事115年薪酬。 (3) 照案通過Commissioners 115年薪酬。 (4) 照案通過聘任Mr. Santanu Chandra, SE, Ak, CPA, CA 與 Public Accounting Firm Tanubrata Sutanto Fahmi Bambang 及 Partners為本公司115年查核會計師及外部審計人員。 (5) 照案通過114年年報。 (6) 照案通過董事Mr. Antony及Commissioner Mr. Wang, Chao-Lin之辭任。 7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/12 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.普通股發放股利種類及金額: (1)普通股現金股利新臺幣（下同）16,974,707,418元（每股配發1元）。 (2)乙種特別股股息561,660,543元（每股配發0.355元）。 4.除權（息）交易日:115/06/30 5.最後過戶日:115/07/01 6.停止過戶起始日期:115/07/02 7.停止過戶截止日期:115/07/06 8.除權（息）基準日:115/07/06 9.債券最後申請轉換日期:NA 10.債券停止轉換起始日期:NA 11.債券停止轉換截止日期:NA 12.普通股現金股利發放日期:115/07/31 13.其他應敘明事項: (1)普通股現金股利及特別股股息發放日：115/07/31 (2)原定發放日如遇颱風停止上班或其他因素，將順延至下一個營業日發放。 (3)普通股現金股利及特別股股息分派予個別股東之股利總額發放至元為止(元以下捨去)，不足一元之畸零款部分，由本公司轉列其他收入。

1.股東會決議日:115/06/12 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 沈榮津/副董事長、李鐘培/董事。 3.許可從事競業行為之項目: 因兼任其他公司職務而從事與本公司營業範圍相同或類似之行為。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數同意通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用。 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。 12.其他應敘明事項:無。

1.股東常會日期:115/06/12 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:照案承認114年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承認114年度營業報告書、財務報表、合併財務報表等表冊。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無。 6.重要決議事項五、其他事項: (1)照案通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。 (2)照案通過解除本公司董事競業禁止之限制案。 7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/06/11 2.發放股利種類及金額:普通股現金股利新臺幣7,261,457,508元。 3.其他應敘明事項:無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/11 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額:現金股利新臺幣7,261,457,508元 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:115/06/25 6.停止過戶起始日期:115/06/26 7.停止過戶截止日期:115/06/30 8.除權（息）基準日:115/06/30 9.其他應敘明事項: (1)現金股利發放日為115月6月30日。 (2)依金融控股公司法第15條規定，本行股東會職權由董事會行使。 (3)如因客觀因素影響，致需變更股利分派基準日或發放日，經本行115年6月11日董事會通過授權由董事長核定變更後之日期。

1.股東常會日期:115/06/11 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:照案承認本行114年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表: 照案承認本行114年度營業報告書及各項決算表冊案。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無。 6.重要決議事項五、其他事項:無。 7.其他應敘明事項:依金融控股公司法第15條規定，本行股東會職權由董事會行使。

1.董事會決議或公司決定日期:115/06/05 2.發行股數:52,647,879股 3.每股面額:新臺幣10元 4.發行總金額:新臺幣1,700,000,013元、發行總面額新臺幣526,478,790元 5.發行價格:每股新臺幣32.29元 6.員工認股股數:本次現金增資發行新股總數10%，計5,264,788股 7.原股東認購比率:本次現金增資發行新股總數90%，計47,383,091股 8.公開銷售方式及股數:不適用 9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股得由股東自行在停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，其拼湊不足一股之畸零股及原股東及員工放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購 10.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同 11.本次增資資金用途:強化資本結構 12.現金增資認股基準日:115/06/13 13.最後過戶日:115/06/08 14.停止過戶起始日期:115/06/09 15.停止過戶截止日期:115/06/13 16.股款繳納期間:(1)原股東及員工:115/06/17~115/06/22 (2)特定人:115/06/23 17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:115/06/05 18.委託代收存款機構:凱基商業銀行瑞光分行 19.委託存儲款項機構:凱基商業銀行城東分行 20.其他應敘明事項:(1)現金增資案業經金融監督管理委員會115年6月5日申報生效 (2)董事長依115年5月14日董事會授權訂定現金增資基準日為115年6月24日

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: Tensor Edge Capital Offshore Fund, LP之有限合夥權益 2.事實發生日:115/05/29 3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (一) 交易單位數量、每單位價格:交易標的為有限合夥權益，無交易數量及每單位價格。 (二) 交易總金額:承諾出資額總計不超過美金17佰萬元。 4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (一)交易相對人: Tensor Edge Capital Offshore Fund, LP (二)其與公司之關係: 非關係人 5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依合約約定 10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (一)本次交易之決定方式、價格決定之參考依據: 雙方協議。 (二)決策單位:董事會。 11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:不適用 12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:不適用 13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (一)累積持有本交易證券（含本次交易）之數量: 交易標的為有限合夥權益，故無交易數量。 (二)累積持有本交易證券（含本次交易）之金額: 承諾出資總額不超過美金17佰萬元。 (三)持股比例:約占有限合夥權益之9.7%。 (四)權利受限情形:無。 14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (一)占公司最近期財務報表中總資產之比例: 1.33%; (二)占歸屬於母公司業主之權益之比例: 1.62%; (三)最近期財務報表中營運資金數額:不適用。 15.經理人及經紀費用: 無 16.取得或處分之具體目的或用途: 投資業務發展需要 17.本次交易表示異議董事之意見: 無 18.本次交易為關係人交易: 否 19.董事會通過日期: 不適用 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 揚智聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 胡湘寧 24.會計師開業證書字號: 中市會證字第0191號 25.其他敘明事項: 1) 以115/5/21美金:新臺幣 匯率1: 31.595計算。 2) CI I為CDIB Capital Investment I Limited之簡稱。 3) 本交易擬分階段為之。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 臺北市松山區敦化北路135號地下平面式停車位。 2.事實發生日:115/5/29~115/5/29 3.董事會通過日期: 民國115年5月29日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 交易數量：地下三層之平面式停車位23個及地下四層之平面式停車位7個。 每單位價格： 115年7月1日至120年6月30日每個每月租金新臺幣9,000元(含稅)。 交易總金額： (1)115年7月1日至120年6月30日每月租金總額新臺幣270,000元(含稅)。 (2)使用權資產金額：新臺幣14,752,407元(未稅)。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人: 凱基人壽保險股份有限公司。 與公司之關係：關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因: 綜合維運穩定、成本考量及交通便利等因素，辦理續租綜效較佳。 前次移轉之所有人：不適用前次移轉之所有人與公司之關係：不適用前次移轉之所有人與交易相對人間相互之關係：不適用前次移轉日期：不適用移轉金額：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 租期：115年7月1日至120年6月30日止交付或付款條件:每個月為一期支付。 契約限制條款及其他重要約定事項:無。 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 交易決定方式：議價價格決定之參考依據：標的物同一棟租金行情及參考專業估價機構估價資料。 決策單位: 董事會 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 專業估價者事務所或公司名稱: 展茂不動產估價師聯合事務所估價金額(租金) : 新臺幣9,200元(含稅)/個/月 13.專業估價師姓名: 許春寶 14.專業估價師開業證書字號: (112)北市估字第000325號 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用。 19.會計師事務所名稱: 不適用。 20.會計師姓名: 不適用。 21.會計師開業證書字號: 不適用。 22.經紀人及經紀費用: 不適用。 23.取得或處分之具體目的或用途: 業務需要。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無。 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 115年5月29日 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: (1) Artisan Holdings發行之夾層可轉換公司債。 (2) Artisan Partners發行之可轉換公司債。 2.事實發生日:115/5/29~115/5/29 3.董事會通過日期: 民國115年5月29日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (一)交易單位數量：不適用； (二)每單位價格：不適用； (三)交易總金額：(1) Artisan Holdings:不超過美金7.7佰萬元、 (2) Artisan Partners：不超過美金15.3佰萬元。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (一)交易相對人: (1) Artisan Holdings；(2) Artisan Partners。 (二)其與公司之關係: 於CI II取得可轉換公司債時，均為財報關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：為投資架構之需求；無前次移轉。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依合約約定 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (一)本次交易之決定方式、價格決定之參考依據: 雙方協議。 (二)決策單位:董事會。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (一) 數量:不適用。 (二) 金額: (1) Artisan Holdings: 不超過美金7.7佰萬元； (2) Artisan Partners: 不超過美金15.3佰萬元。 (三) 持股比例:不適用。 (四) 權利受限情形: 均無。 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (一)占公司最近期財務報表中總資產之比例: 0.48%; (二)占歸屬於母公司業主之權益之比例: 0.59%; (三)最近期財務報表中營運資金數額:不適用。 16.經紀人及經紀費用: 無 17.取得或處分之具體目的或用途: 投資業務發展需要 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 揚智聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 胡湘寧 24.會計師開業證書字號: 中市會證字第0191號 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 無 28.資金來源: 自有資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 1) CI II為CDIB Capital Investment II Limited之簡稱。 2) Artisan Holdings為Artisan Investment Holdings Limited之簡稱； Artisan Partners為Artisan Investment Partners Limited之簡稱。 3) 公告內容以2026/5/19美金:新臺幣匯率1:31.65計算。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 擬新設之「開發丸紅能源有限合夥」（名稱暫定）之有限合夥權益 2.事實發生日:115/05/29 3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 標的物為有限合夥權益，無交易數量及每單位價格； 交易總金額：中華開發資本管理顧問股份有限公司(以下稱「資本管顧」)之承諾出資額以新臺幣4,000萬元或基金規模之1%孰低者為上限。 4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：擬新設立之「開發丸紅能源有限合夥」； 與公司之關係：該基金設立後為財報關係人。 5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 因係本集團與他方擬合作籌集之新基金；無前次移轉。 6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依基金相關協議之約定 10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式、價格決定之參考依據：依基金相關協議之約定； 決策單位：董事會。 11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:不適用 12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:不適用 13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 標的為有限合夥權益，故無交易數量； 累積持有本交易證券(含本次交易)之金額及出資比例：基金承諾出資額以新臺幣4,000萬元或基金規模之1%孰低者為上限； 權利受限情形：無。 14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 資本管顧： 占總資產比例：0.04%； 占母公司業主之權益比例：0.05%； 最近期財務報告營運資金：不適用。 15.經理人及經紀費用: 不適用 16.取得或處分之具體目的或用途: 投資業務發展需要 17.本次交易表示異議董事之意見: 無 18.本次交易為關係人交易: 是 19.董事會通過日期: 115年5月29日 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，依金融控股公司法第45條程序辦理。 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.其他敘明事項: 開發丸紅能源有限合夥擬由資本管顧與他方合作對外籌集及設立，基金規模預計不超過新臺幣60億元。

1.股東會決議日:115/05/29 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 南怡君/董事、雷憶瑜/獨立董事、林昭憲/獨立董事。 3.許可從事競業行為之項目: 因兼任其他公司職務而從事與本公司營業範圍相同或類似之行為。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 除有利害關係之董事迴避外，其餘出席董事同意通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用。 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。 12.其他應敘明事項:依金融控股公司法第15條第1項規定，本公司股東會職權由董事會行使。

1.股東常會日期:115/05/29 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書及各項決算表冊。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無。 6.重要決議事項五、其他事項:同意解除本公司董事競業禁止之限制案。 7.其他應敘明事項:依金融控股公司法第15條規定，本公司股東會職權由董事會行使。

1.董事會決議日期:115/05/29 2.發放股利種類及金額:董事會決議不發放114年度股利。 3.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/05/29 2.捐贈原由:贊助該基金會新臺幣壹佰萬元以推展年度重要之文化教育公益活動。 3.捐贈金額:新臺幣壹佰萬元 4.受贈對象:財團法人中華開發文教基金會 5.與公司關係:該基金會為中華開發資本依「證券發行人財務報告編製準則」所規範之關係人 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:不適用 8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:115/05/29 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱: 鄒旭昇先生，中華開發資本股份有限公司副總經理陳怡如女士，中華開發資本股份有限公司副總經理 3.許可從事競業行為之項目: 鄒旭昇先生： 飛漲私人股份有限公司/董事來億能源股份有限公司/董事長金農電力股份有限公司/董事長喜陽資本股份有限公司/董事陳怡如女士： 元渠能源股份有限公司/董事未來綠能股份有限公司/董事麗本資產股份有限公司/董事乾坤能源股份有限公司/董事來億能源股份有限公司/董事 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間。 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:除有利害關係之董事迴避外，其餘出席董事同意通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/02 1.召開法人說明會之日期：115/06/02 2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：中文場及英文場同時召開，採線上法人說明會 4.法人說明會擇要訊息：說明凱基金控115年第1季營運概況 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期:115/05/22 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:凱基證券股份有限公司無擔保普通公司債 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否。 4.發行總額:不超過新臺幣200億元整，主順位債券不超過新臺幣150億元，及次順位債券不超過新臺幣100億元，視市場狀況決定一次發行或分次發行。 5.每張面額:新臺幣壹仟萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行 。 7.發行期間:最長不超過20年，實際發行期間授權總經理視市場狀況決定。 8.發行利率:授權總經理視發行當時市場情況決定。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:不適用。 10.募得價款之用途及運用計畫:主順位債券發行目的為充實營運資金及/或償還負債； 次順位債券發行目的則為充實資本及強化財務結構。 11.承銷方式:委託承銷商對外公開承銷。 12.公司債受託人:授權總經理決定。 13.承銷或代銷機構:授權總經理決定。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:授權總經理決定。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:未定。 19.買回條件:未定。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.其他應敘明事項:本次發行公司債於向主管機關申報生效後，將向中華民國證券櫃檯買賣中心申請於櫃檯買賣交易。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯貸案債權 2.事實發生日:115/5/21~115/5/21 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:法金授信主管民國115年05月21日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 轉讓美金壹仟伍佰萬元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)交易相對人：上海商業儲蓄銀行香港分行。 (2)與公司之關係：非關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 無。 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無。 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依聯合授信合約相關規定及一般聯合授信市場之慣例辦理。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 為本行內部最終審核單位核定，相關條件依聯合授信合約及一般聯合授信市場之慣例辦理。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用。 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用。 16.經紀人及經紀費用: 不適用。 17.取得或處分之具體目的或用途: 授信資產配置之管理。 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用。 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，本案無須監察人或審計委員同意。 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用。 23.會計師姓名: 不適用。 24.會計師開業證書字號: 不適用。 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用。 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用。 28.資金來源: 不適用。 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 本公告相關新臺幣金額係依115年5月15日美金:新臺幣匯率1:31.551計算。