環宇-KY

1.事實發生日:115/08/05 2.原公告申報日期:115/03/03 3.簡述原公告申報內容:本公司董事會決議擬發行限制員工權利新股 4.變動緣由及主要內容: (1)於送件審核過程中，因應主管機關要求，修訂第三條員工資格條件及第七條獲配新股後未達既得條件前受限制之權利部份條款內容，業已提報董事會追認。 (2)修正後條文如下: 一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並激勵員工及提昇員工向心力，以共同創造公司及股東之利益，依據中華民國公司法第二百六十七條第九項及金融監督管理委員會發布之「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」及準用「發行人募集與發行有價證券處理準則」第四章等相關規定，訂定本公司限制員工權利新股發行辦法(以下稱「本辦法」)。 二、申報及發行期間於股東會決議之日起一年內一次或分次申報辦理，並於主管機關申報生效通知到達之日起二年內一次或分次發行。 三、員工之資格條件及獲配股數 (一)以本公司及本公司國內外控制或從屬公司之全職或兼職員工為限，所稱控制或從屬公司，依金管證發字第1070121068號令，係依公司法第三百六十九條之二、第三百六十九條之三、第三百六十九條之九第二項及第三百六十九條之十一之標準認定之。「全職」及「兼職」員工之定義如下： 1.全職員工：受本公司或本公司國內外控制或從屬公司僱用，並依聘僱合約執行交付之工作，定期支領薪資者。 2.兼職員工：受本公司或本公司國內外控制或從屬公司僱用之計時性人員、部分工時人員(即每週工時小於法定工時者)或特定性定期契約人員，並依定期聘僱合約按工作日數、時數或論件支領薪資者。 (二)實際得為獲配之員工及其得獲配股份數量，將參酌依年資、職級、工作績效考核、整體貢獻及特殊功績等因素擬定之分配標準，由總經理核定後，提報董事會經三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意，惟具董事及(或)經理人身分者應先經薪資報酬委員會同意；非具董事或經理人身分之員工，應先經審計委員會同意。獲配員工及其得獲配股份數量之參酌標準如下： 1.年度績效考核成績達平均成績以上。 2.因專案工作表現優良，或對公司具有重大貢獻。 3.經部門主管提報認為有利於公司營運成長。 4.具有公司所需之特殊工作技能。 5.年度績優員工。 (三)單一員工累計取得限制員工權利新股加計其累計被給予本公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股數之合計數，不得超過本公司已發行股份總數之千分之三，且加計其累計被給予本公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股數，不得超過本公司已發行股份總數之百分之一。 四、發行總數依本辦法發行之限制員工權利新股為普通股1,000,000股，每股票面金額新台幣10元，發行總額新台幣10,000,000元。 五、認股條件 （一）發行價格：每股以新台幣0元發行，即無現金對價之無償配發予員工。 （二）既得條件：員工自被給予限制員工權利新股後屆滿下述時程仍在職，可分別達成既得條件之股份比例如下： 1.獲配屆滿一年，可既得股份比例50%。 2.獲配屆滿二年，可既得股份比例50%。 3.員工自獲配本公司給予之限制員工權利新股後，遇有違反勞動契約或工作規則等情事，或違反本辦法規定者，公司有權就其尚未達成既得條件之限制員工權利新股予以無償收回並辦理註銷。 本辦法所稱給予、獲配及屆滿時程起算日為當次增資基準日。 （三）發行股份之種類：本公司普通股新股。 （四）員工未符既得條件或發生繼承時，應依下列方式處理： 1.自願離職或因不可歸責於本公司之事由之解僱： 未達成既得條件之限制員工權利新股，於生效日起即視為未符既得條件，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。 2.退休： 未達成既得條件之限制員工權利新股，應自退休日起視為未符既得條件，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。 3.留職停薪： 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因，經由本公司特別核准之留職停薪員工，未達成既得條件之限制員工權利新股，自復職日起回復其權益，惟既得期間條件應按留職停薪期間，往後遞延。 4.一般死亡： 未達成既得條件之限制員工權利新股，於死亡當日即視為未符既得條件，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。 5.因受職業災害殘疾或死亡者： (1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，未達成既得條件之限制員工權利新股，於離職日起視為全數達成既得條件。 (2) 因受職業災害致死亡者，繼承人所繼承未達成既得條件之限制員工權利新股，於被繼承員工死亡當日起視為全數達成既得條件。 6.資遣或因其他可歸責於本公司之事由致終止勞動契約者： 因遭本公司資遣或因其他可歸責於本公司之事由致終止勞動契約時，未達成既得條件之限制員工權利新股，自資遣或終止勞動契約生效日起即視為未符既得條件，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。 7.調職： 因本公司營運所需，經總經理或其授權主管核定須調動至本公司國內外控制從屬公司（或從屬公司間之調動），其已授予限制員工權利新股之權利義務均不受影響。員工調動至非本公司國內外控制或從屬公司者，準用本條第（四）項第6款規定。 8.其他非屬上列之原因者，授權總經理核定其達成既得條件比例及時限，並報請董事會追認。 9.本辦法所列終止勞動契約之規定，其定義依員工之勞動契約所應適用之準據法解釋。 （五）員工依本辦法獲配新股後，如因併購，本公司將為被合併消滅公司、被分割公司或被收購公司時，員工於併購基準日之停止過戶/利益基準日前一日，其尚受限制之股份視同全數達成既得條件。 六、獲配新股之程序 （一）員工於獲配限制員工權利新股後，本公司將於增資基準日將其獲配之股數依相關法令規定登載於本公司股東名簿，以帳簿劃撥方式交付本公司新發行之普通股。 （二）本公司依本辦法發行之限制員工權利新股，依法辦理變更登記。 七、獲配新股後未達既得條件前受限制之權利本辦法所發行之限制員工權利新股員工獲配新股後，於未達既得條件前受限制之權利如下： （一）員工獲配新股後未達既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新股出售、抵押、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。 （二）股東會之出席、提案、發言、投票權等由信託及保管機構依信託、保管契約執行之。 除前述限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達既得條件前之其他權利，包括但不限於：股息、紅利及資本公積之受配權、現金增資之認股權及表決權等，與本公司已發行之普通股股份相同。但自無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，此期間如遇有依本辦法本公司得無償收回其股份並辦理註銷之情形者，其未達成既得條件之股票不享有配股配息權利。 八、其他重要事項(含股票信託保管等) （一）本公司依本辦法所發行之限制員工權利新股，於達成既得條件前，其國籍為中華民國籍之員工以股票信託方式保管，其他國籍之員工則以委任保管銀行方式保管。 （二）本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意，並報經主管機關核准後生效，限制員工權利新股發行前如有修改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。 （三）本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。 5.變動後對公司財務業務之影響:無 6.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/17 2.公司名稱:英屬蓋曼群島商環宇通訊半導體控股股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用。 5.發生緣由: (1)本公司已於114年6月5日股東常會決議通過民國114年限制員工權利新股1,500,000股，每股面額10元，總額新臺幣15,000,000元乙案，業經金融監督管理委員會（金管證發字第1140352358號函）通知自114年8月6日申報生效。 (2)承上，本公司於115年7月17日董事會決議通過114年度第2次限制員工權利新股發行250,000股，並訂定增資基準日為115年7月17日。 6.因應措施:不適用。 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/03 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:黃大倫 4.舊任者簡歷:本公司董事長兼策略發展室主管 5.新任者姓名:黃大倫 6.新任者簡歷:本公司董事長兼策略發展室主管 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:董事全面改選 9.新任生效日期:115/6/3~118/6/2 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 對本公司100%持有之子公司Global Communication Semiconductors, LLC進行現金投資 2.事實發生日:115/4/13~115/5/5 3.董事會通過日期: 民國115年5月5日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易數量、每單位價格及交易總金額: 交易單位數量：不適用每單位價格：不適用本次交易總金額：美金11,832仟元一年內累積與同一相對人投資交易總金額：美金14,960仟元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: Global Communication Semiconductors, LLC為本公司100%持有之子公司 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：依投資時程契約限制條款及其他重要約定事項：無 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 經本公司審計委員會及董事會決議通過 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 累積交易數量：不適用累積交易金額：美金59,055仟元持股比例：100%權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）: 占公司最近期財務報表中總資產之比例：7.67%占公司最近期財務報表中歸屬於母公司業主之權益之比例：8.74%營運資金數額：新台幣3,074,003仟元 16.經紀人及經紀費用: 無 17.取得或處分之具體目的或用途: 因應子公司購置機器設備及未來營運資金需求 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年5月5日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 無此情形 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無

1.董事會決議日期:115/05/05 2.增資資金來源:由母公司GCS Holdings, Inc.對100%持有之子公司Global Communication Semiconductors, LLC進行現金投資 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 投資總金額:美金11,832仟元股數:不適用 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:不適用 8.發行價格:不適用 9.員工認購股數或配發金額:不適用 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 13.本次發行新股之權利義務:不適用 14.本次增資資金用途:子公司Global Communication Semiconductors, LLC購置機器設備及充實營運資金 15.其他應敘明事項:無

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