國票金

1.發生變動日期:115/06/26 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: 董事： 國票金融控股(股)公司代表人：何志強國票金融控股(股)公司代表人：陳冠如國票金融控股(股)公司代表人：蘇松輝國票金融控股(股)公司代表人：周慶輝國票金融控股(股)公司代表人：林宗源國票金融控股(股)公司代表人：邱榮澄國票金融控股(股)公司代表人：施正峰國票金融控股(股)公司代表人：楊承羲兆豐國際商業銀行(股)公司代表人：陳昭蓉上海商業儲蓄銀行(股)公司代表人：張文珍高雄銀行(股)公司代表人：尤宜珍國票創業投資(股)公司代表人：吳毅明獨立董事： 陳學彥劉江抱吳瑋恩 4.舊任者簡歷: 董事： 國票金融控股(股)公司代表人：何志強/國票綜合證券(股)公司董事長國票金融控股(股)公司代表人：陳冠如/國票綜合證券(股)公司副董事長國票金融控股(股)公司代表人：蘇松輝/國票綜合證券(股)公司董事國票金融控股(股)公司代表人：周慶輝/國票綜合證券(股)公司董事國票金融控股(股)公司代表人：林宗源/國票綜合證券(股)公司董事國票金融控股(股)公司代表人：邱榮澄/國票綜合證券(股)公司董事國票金融控股(股)公司代表人：施正峰/國票綜合證券(股)公司董事國票金融控股(股)公司代表人：楊承羲/國票綜合證券(股)公司董事兆豐國際商業銀行(股)公司代表人：陳昭蓉/國票綜合證券(股)公司董事上海商業儲蓄銀行(股)公司代表人：張文珍/國票綜合證券(股)公司董事高雄銀行(股)公司代表人：尤宜珍/國票綜合證券(股)公司董事國票創業投資(股)公司代表人：吳毅明/國票綜合證券(股)公司董事獨立董事： 陳學彥/國票綜合證券(股)公司獨立董事劉江抱/國票綜合證券(股)公司獨立董事吳瑋恩/國票綜合證券(股)公司獨立董事 5.新任者職稱及姓名: 董事： 國票金融控股(股)公司代表人：何志強國票金融控股(股)公司代表人：陳冠如國票金融控股(股)公司代表人：邱榮澄國票金融控股(股)公司代表人：林宗源國票金融控股(股)公司代表人：許柏林國票金融控股(股)公司代表人：彭正浩國票金融控股(股)公司代表人：李彥賢國票金融控股(股)公司代表人：陳嬿如國票金融控股(股)公司代表人：蔡文禎兆豐國際商業銀行(股)公司代表人：李建華上海商業儲蓄銀行(股)公司代表人：張文珍高雄銀行(股)公司代表人：張榮泰獨立董事： 陳菲薇劉江抱吳瑋恩 6.新任者簡歷: 董事： 國票金融控股(股)公司代表人：何志強/國票綜合證券(股)公司董事長國票金融控股(股)公司代表人：陳冠如/國票綜合證券(股)公司副董事長國票金融控股(股)公司代表人：邱榮澄/國票綜合證券(股)公司總經理國票金融控股(股)公司代表人：林宗源/國票綜合證券(股)公司董事國票金融控股(股)公司代表人：許柏林/將來商業銀行(股)公司總經理國票金融控股(股)公司代表人：彭正浩/輔仁大學資源與事業發展副校長國票金融控股(股)公司代表人：李彥賢/中原大學財務金融學系教授國票金融控股(股)公司代表人：陳嬿如/政治大學國際事務副院長國票金融控股(股)公司代表人：蔡文禎/東吳大學經濟學系特聘教授兆豐國際商業銀行(股)公司代表人：李建華/兆豐國際商業銀行(股)公司法律事務室主任上海商業儲蓄銀行(股)公司代表人：張文珍/國票綜合證券(股)公司董事高雄銀行(股)公司代表人：張榮泰/高雄銀行(股)公司總經理獨立董事： 陳菲薇/第一金人壽保險股份有限公司董事劉江抱/國票綜合證券(股)公司獨立董事吳瑋恩/國票綜合證券(股)公司獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.新任者選任時持股數: 董事： 國票金融控股(股)公司代表人：何志強/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：陳冠如/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：邱榮澄/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：林宗源/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：許柏林/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：彭正浩/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：李彥賢/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：陳嬿如/ 709,790,628股國票金融控股(股)公司代表人：蔡文禎/ 709,790,628股兆豐國際商業銀行(股)公司代表人：李建華/ 116,997,684股上海商業儲蓄銀行(股)公司代表人：張文珍/ 53,231,704股高雄銀行(股)公司代表人：張榮泰/ 49,368,610股獨立董事： 陳菲薇/0股劉江抱/0股吳瑋恩/0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/27-115/06/26 11.新任生效日期:115/06/27 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東常會日期:115/06/26 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈餘分配案 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書及決算表冊案 5.重要決議事項四、董監事選舉:選舉本公司第十三屆董事及獨立董事董事當選名單國票金融控股(股)公司代表人：何志強國票金融控股(股)公司代表人：陳冠如國票金融控股(股)公司代表人：邱榮澄國票金融控股(股)公司代表人：林宗源國票金融控股(股)公司代表人：許柏林國票金融控股(股)公司代表人：彭正浩國票金融控股(股)公司代表人：李彥賢國票金融控股(股)公司代表人：陳嬿如國票金融控股(股)公司代表人：蔡文禎兆豐國際商業銀行(股)公司代表人：李建華上海商業儲蓄銀行(股)公司代表人：張文珍高雄銀行(股)公司代表人：張榮泰獨立董事當選名單陳菲薇劉江抱吳瑋恩 6.重要決議事項五、其他事項: 通過解除本公司第十三屆董事競業禁止之限制案 7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/24 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、法人監察人 3.舊任者職稱及姓名: (法人董事)國票金融控股(股)公司代表人：魏啟林國票金融控股(股)公司代表人：楊文慶國票金融控股(股)公司代表人：洪惠卿(法人監察人)國票金融控股(股)公司代表人：紀乃榮國票金融控股(股)公司代表人：陳映珠 4.舊任者簡歷: (法人董事)魏啟林/國際票券董事長楊文慶/國際票券董事洪惠卿/國際票券董事(法人監察人)紀乃榮/國際票券監察人陳映珠/國際票券監察人 5.新任者職稱及姓名: (法人董事)國票金融控股(股)公司代表人：張兆順國票金融控股(股)公司代表人：吳瑛國票金融控股(股)公司代表人：甘美珠(法人監察人)國票金融控股(股)公司代表人：顏信輝國票金融控股(股)公司代表人：徐麗月 6.新任者簡歷: (法人董事)張兆順/國票金控董事長吳瑛/國票金控總經理甘美珠/第一銀行副總經理(法人監察人)顏信輝/淡江大學會計學系教授徐麗月/台灣中小企銀副總經理退休 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任 8.異動原因:法人董監事改派 9.新任者選任時持股數: 國票金融控股(股)公司法人董事代表人:張兆順/1,848,000,000股國票金融控股(股)公司法人董事代表人:吳瑛/1,848,000,000股國票金融控股(股)公司法人董事代表人:甘美珠1,848,000,000股國票金融控股(股)公司法人監察人代表人:顏信輝1,848,000,000股國票金融控股(股)公司法人監察人代表人:徐麗月1,848,000,000股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/08/31~ 115/08/30 11.新任生效日期:115/07/20 12.同任期董事變動比率:3/9 13.同任期獨立董事變動比率:NA 14.同任期監察人變動比率:2/3 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):NA

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/24 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:蘇松輝 4.舊任者簡歷:國票金租賃股份有限公司董事長 5.新任者姓名:朱耀華 6.新任者簡歷:國際票券金融股份有限公司業務部資深協理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職 8.異動原因:辭職 9.新任生效日期:115/07/01 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/06/23 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 楊家興先生/國票金融控股(股)公司獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案:為子公司國票綜合證券股份有限公司第十三屆董事選舉，擬指派代表人參選該公司董事案。 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 楊獨立董事嘉興:反對該提案程序上違反法規及國票金內部規則，存在重大瑕疵，建議該提案延期審議，在此前提之下，繼續審議該提案，嗣後遭認定為無效或撤銷時造成之損害遠高於延審之程序及實體耗費，故反對該提案於本次會議審議，並建議該提案延期審議。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:1.本案經表決通過，11席贊成、3席反對。(主席未參與表決) 2.本公司已於115年6月15日寄發董事會召集通知及議程資料，並於6月17日補充提供候選人相關資料供董事審閱。董事會經討論後，認為相關資料已足供董事行使職權及審議，且考量國票證券115年6月26日股東常會董事改選作業時程在即，爰仍依議程進行討論及表決。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/06/23 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 陳獨立董事學彥/國票綜合證券獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案: 為本公司內部稽核主管調整案，謹提請 核議。 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 陳獨立董事學彥：本案既已和解，無法挽留王小姐，本席棄權。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項: 本案出席董事十五席(含委託一席)，經舉手表決贊成董事十四席，達出席董事過半數之同意，表決通過。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/06/23 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):審計委員會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 陳獨立董事學彥/國票綜合證券獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案: 為本公司內部稽核主管調整案，謹提請 核議。 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 陳獨立董事學彥：本案既已和解，無法挽留王小姐，本席棄權。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項: 本案劉江抱獨立董事、吳瑋恩獨立董事等二席贊成，陳學彥獨立董事一席棄權，本案表決通過，提董事會決議。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/06/23 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 楊家興/國票金融控股(股)公司獨立董事謝智源/國票金融控股(股)公司獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案:本公司第九屆董事會設置副董事長及選任案。 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 楊獨立董事家興：反對該提案涉及本公司章程第22條第2項規定，即本公司於必要時得設置副董事長一人，由董事會選任之。然由法規面及本公司之客觀條件來看，目前本公司根本欠缺設置副董事長的必要性。 謝獨立董事智源：棄權資訊不足，無法據以判斷是否需設置副董事長。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本案經表決通過，11席董事贊成、2席反對、1席棄權。 (主席未參與表決)

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:115/06/23 3.舊任者姓名、級職及簡歷:王怡蘋，國票綜合證券(股)公司副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:岑高，國票綜合證券(股)公司副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職 6.異動原因:辭職 7.生效日期:115/07/01 8.其他應敘明事項:報經主管機關核准生效前，由岑高先生代理內部稽核主管職務。

1.發生變動日期:115/06/23 2.功能性委員會名稱:永續發展委員會 3.舊任者姓名:不適用 4.舊任者簡歷:不適用 5.新任者姓名: (1)張兆順 (2)吳瑛 (3)梁穗昌 (4)謝智源 (5)李文雄 (6)陳惟龍 (7)楊家興 6.新任者簡歷: (1)張兆順，本公司董事長 (2)吳瑛，本公司董事暨總經理 (3)梁穗昌，本公司獨立董事 (4)謝智源，本公司獨立董事 (5)李文雄，本公司獨立董事 (6)陳惟龍，本公司獨立董事 (7)楊家興，本公司獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:新任 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用 10.新任生效日期:115/06/23 11.其他應敘明事項:本公司永續發展委員會升格為功能性委員會，成員由董事會委任，獨立董事不低於二分之一，委員任期與董事會屆期相同。

1.事實發生日:115/06/22 2.公司名稱:樂天國際商業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:樂天國際銀行辦理私募現金增資發行普通股277,893,800股，每股價格新臺幣10元，募集資金新臺幣2,778,938,000元，由原股東全數認購 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 現金增資基準日為115/06/22

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/07/07 1.召開法人說明會之日期：115/07/07 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：本次法說會為線上說明會。 4.法人說明會擇要訊息：本公司自辦說明會，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：當日webex連線號碼為:1849465878/連結https://mibf.webex.com/meet/ibf.1703完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/15 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:董事長 魏啟林 4.舊任者簡歷:國票金融控股股份有限公司 董事長 5.新任者姓名:NA 6.新任者簡歷:NA 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:退休 8.異動原因:申請退休 9.新任生效日期:NA 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 預定第17屆董事會第37次會議改選董事長

1.董事會決議或公司決定日期:115/06/10 2.發行股數:277,893,800股 3.每股面額:新臺幣10元 4.發行總金額:新臺幣2,778,938,000元 5.發行價格:每股10元 6.員工認股股數:不適用 7.原股東認購比率:100% 8.公開銷售方式及股數:不適用 9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 10.本次發行新股之權利義務:除依法私募股票限制轉讓外，其餘與已發行之普通股相同 11.本次增資資金用途:充實資本及營運資金，以支應未來業務發展 12.現金增資認股基準日:115/06/22 13.最後過戶日:不適用 14.停止過戶起始日期:不適用 15.停止過戶截止日期:不適用 16.股款繳納期間:115/06/22 17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:不適用 18.委託代收存款機構:不適用 19.委託存儲款項機構:不適用 20.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:NA 2.減資基準日:115/06/18 3.減資換發股票作業計畫:本公司於民國115年4月17日股東會決議通過辦理減資彌補虧損案，業經金融監督管理委員會民國115年6月8日金管證發字第1150344907號函申報生效在案；惟本次減資換發股票作業計畫，待辦理變更登記完成後，另行公告之。 4.換發股票基準日:NA 5.停止過戶起始日期:NA 6.停止過戶截止日期:NA 7.減資後新股權利義務:不適用 8.新股預計上市日:NA 9.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用 10.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用 11.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用 12.其他應敘明事項: 本公司於民國115年4月17日經股東常會決議通過減資彌補虧損案，並授權董事長訂定減資基準日。俟呈奉經濟部核准減資變更登記後，授權董事長全權處理減資換發股票作業計畫申請，並訂定減資換發股票基準日等相關事宜及另行公告。

1.董事會決議或公司決定日期:115/06/08 2.發行股數:20,000,000股 3.每股面額:10元 4.發行總金額:200,000,000元 5.發行價格:10元 6.員工認股股數:2,000,000股 7.原股東認購比率:發行新股總額90%，計18,000,000股，由原股東依認股基準日股東名簿所記載股東持股比例認購。 8.公開銷售方式及股數:無。 9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長洽請特定人按面額價認購。 10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之股份相同。 11.本次增資資金用途:為強化公司體質及因應業務之需要。 12.現金增資認股基準日:115/06/17 13.最後過戶日:115/06/12 14.停止過戶起始日期:115/06/13 15.停止過戶截止日期:115/06/17 16.股款繳納期間: 原股東及員工認股繳款期間:115/06/18~115/06/24特定人認股繳款期間:115/06/26 17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:115/06/08 18.委託代收存款機構:國泰世華復興分行。 19.委託存儲款項機構:國泰世華忠孝分行。 20.其他應敘明事項: (1)本增資案業經金融監督管理委員會115年6月5日金管證期字第1150345562號函核准在案。 (2)本次現金增資發行相關事宜如經主管機關修正，或因客觀環境而須變更時，擬授權董事長全權處理之。

1.股東常會日期:115/06/05 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認114年度盈餘分配。 3.重要決議事項二、章程修訂:不適用。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認114年度營業報告書及財務報表。 5.重要決議事項四、董監事選舉:不適用。 6.重要決議事項五、其他事項:不適用。 7.其他應敘明事項:一、114年度盈餘分配:股東現金股利:總計新臺幣197,100元，每股新台幣0.0219元，股票股利：總計新臺幣0元。 二、現金股利發放對象為本公司之法人股東國票綜合證券股份有限公司。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:資訊安全長 2.發生變動日期:115/05/29 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳冠舟先生、國票金融控股公司總經理兼資訊安全長 4.新任者姓名、級職及簡歷:吳瑛女士、國票金融控股公司總經理兼資訊安全長 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任 6.異動原因:新任 7.生效日期:115/05/29 8.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/05/29 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名:(1)陳淑娟女士 (2)陳惟龍先生 (3)饒世湛先生 (4)張振芳先生 (5)許嘉棟先生 4.舊任者簡歷:(1)國票金融控股(股)公司獨立董事 (2)國票金融控股公司獨立董事 (3)國票金融控股公司獨立董事 (4)國票金融控股公司獨立董事 (5)國票金融控股公司薪資報酬委員會委員 5.新任者姓名:(1)謝智源先生 (2)梁穗昌先生 (3)李文雄先生 (4)楊家興先生 (5)陳惟龍先生 6.新任者簡歷:(1)國票金融控股(股)公司獨立董事 (2)國票金融控股公司獨立董事 (3)國票金融控股公司獨立董事 (4)國票金融控股公司獨立董事 (5)國票金融控股公司獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/12~115/05/30 10.新任生效日期:115/05/29 11.其他應敘明事項:本公司第九屆董事會委任

1.發生變動日期:115/05/29 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名: 饒世湛陳惟龍陳淑娟張振芳 4.舊任者簡歷: 饒世湛/國票金融控股(股)公司獨立董事陳惟龍/國票金融控股(股)公司獨立董事陳淑娟/國票金融控股(股)公司獨立董事張振芳/國票金融控股(股)公司獨立董事 5.新任者姓名: 謝智源梁穗昌李文雄楊家興陳惟龍 6.新任者簡歷: 謝智源/東吳大學商學院副院長梁穗昌/梁穗昌律師事務所主持律師李文雄/彰化銀行董事楊家興/至隼國際法律事務所主持律師陳惟龍/國票金融控股(股)公司獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:獨立董事任期屆滿進行改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/31-115/05/30 10.新任生效日期:115/05/29 11.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/05/29 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 第一商業銀行(股)公司/法人董事周慶輝/法人董事代表人蔡淑慧/法人董事代表人劉子猛/法人董事代表人臺灣中小企業銀行(股)公司/法人董事乙增祥/法人董事代表人合作金庫商業銀行(股)公司/法人董事陳冠舟/法人董事代表人陳冠如/法人董事代表人梁穗昌/獨立董事陳惟龍/獨立董事 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事(獨立董事)期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經有代表已發行股份總數1/2以上股東出席，出席股東表決權2/3以上同意通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/05/29 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: 董事： 台灣領航資產投資(股)公司代表人：魏啟林德安開發(股)有限公司代表人：何志強家德投資(股)公司代表人：李永裕第一商業銀行(股)公司代表人：周慶輝合作金庫商業銀行(股)公司代表人：蔡佳平華基國際開發有限公司代表人：陳冠舟華康國際資產管理有限公司代表人：陳冠如人旺(股)公司代表人：施正峰人旺(股)公司代表人：楊承羲獨立董事： 饒世湛張振芳陳淑娟陳惟龍 4.舊任者簡歷: 台灣領航資產投資(股)公司代表人：魏啟林/國票金融控股(股)公司董事長德安開發(股)有限公司代表人：何志強/國票綜合證券(股)公司董事長家德投資(股)公司代表人：李永裕/國票金融控股(股)公司董事第一商業銀行(股)公司代表人：周慶輝/國票金融控股(股)公司董事合作金庫商業銀行(股)公司代表人：蔡佳平/合作金庫商業銀行(股)公司副總經理華基國際開發有限公司代表人：陳冠舟/國票金融控股(股)公司董事華康國際資產管理有限公司代表人：陳冠如/國票綜合證券(股)公司副董事長人旺(股)公司代表人：施正峰/國票金融控股(股)公司董事人旺(股)公司代表人：楊承羲/國票金融控股(股)公司董事饒世湛/國票金融控股(股)公司獨立董事張振芳/國票金融控股(股)公司獨立董事陳淑娟/國票金融控股(股)公司獨立董事陳惟龍/國票金融控股(股)公司獨立董事 5.新任者職稱及姓名: 董事： 第一商業銀行(股)公司代表人：張兆順第一商業銀行(股)公司代表人：周慶輝第一商業銀行(股)公司代表人：蔡淑慧台鋼金融科技產業控股(股)公司代表人：劉子猛臺灣中小企業銀行(股)公司代表人：乙增祥合作金庫商業銀行(股)公司代表人：吳瑛人旺(股)公司代表人：施正峰人旺(股)公司代表人：楊承羲華基國際開發有限公司代表人：陳冠舟華康國際資產管理有限公司代表人：陳冠如獨立董事： 謝智源梁穗昌李文雄楊家興陳惟龍 6.新任者簡歷: 第一商業銀行(股)公司代表人：張兆順/兆豐金融控股(股)公司董事長第一商業銀行(股)公司代表人：周慶輝/國票金融控股(股)公司董事第一商業銀行(股)公司代表人：蔡淑慧/第一商業銀行(股)公司副總經理台鋼金融科技產業控股(股)公司代表人：劉子猛/志成合署會計師事務所執業會計師臺灣中小企業銀行(股)公司代表人：乙增祥/台灣中小企業銀行(股)公司副總經理合作金庫商業銀行(股)公司代表人：吳瑛/兆豐金融控股(股)公司獨立董事人旺(股)公司代表人：施正峰/國票金融控股(股)公司董事人旺(股)公司代表人：楊承羲/國票金融控股(股)公司董事華基國際開發有限公司代表人：陳冠舟/國票金融控股(股)公司董事華康國際資產管理有限公司代表人：陳冠如/國票綜合證券(股)公司副董事長謝智源/東吳大學商學院副院長梁穗昌/梁穗昌律師事務所主持律師李文雄/彰化銀行董事楊家興/至隼國際法律事務所主持律師陳惟龍/國票金融控股(股)公司獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿全面改選 9.新任者選任時持股數: 第一商業銀行(股)公司代表人：張兆順/151,261,931股第一商業銀行(股)公司代表人：周慶輝/151,261,931股第一商業銀行(股)公司代表人：蔡淑慧/151,261,931股台鋼金融科技產業控股(股)公司代表人：劉子猛/3,634,000股臺灣中小企業銀行(股)公司代表人：乙增祥/84,414,155股合作金庫商業銀行(股)公司代表人：吳瑛/113,294,572股人旺(股)公司代表人：施正峰/70,014,143股人旺(股)公司代表人：楊承羲/70,014,143股華基國際開發有限公司代表人：陳冠舟/238,862股華康國際資產管理有限公司代表人：陳冠如/238,862股謝智源/0股梁穗昌/0股李文雄/0股楊家興/0股陳惟龍/0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/31-115/05/30 11.新任生效日期:115/05/29 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東常會日期:115/05/29 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈餘分配案 3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書及決算表冊案 5.重要決議事項四、董監事選舉: 董事當選名單第一商業銀行(股)公司代表人：張兆順第一商業銀行(股)公司代表人：周慶輝第一商業銀行(股)公司代表人：蔡淑慧台鋼金融科技產業控股(股)公司代表人：劉子猛臺灣中小企業銀行(股)公司代表人：乙增祥合作金庫商業銀行(股)公司代表人：吳瑛人旺(股)公司代表人：施正峰人旺(股)公司代表人：楊承羲華基國際開發有限公司代表人：陳冠舟華康國際資產管理有限公司代表人：陳冠如獨立董事當選名單謝智源梁穗昌李文雄楊家興陳惟龍 6.重要決議事項五、其他事項: 1.通過本公司盈餘轉增資發行新股案。 2.通過解除本公司第九屆董事競業禁止之限制案。 7.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台北市中山區樂群三路128號7樓。 2.事實發生日:115/5/26~115/5/26 3.董事會通過日期: 民國115年5月26日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.租賃面積：79.76坪。 2.單位價格：房屋每坪每月租金新台幣2,313元(含稅)。 3.房屋每月租金新台幣184,485元(含稅)。 4.使用權資產金額：新台幣6,641,460元(含稅)。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 1.交易相對人：國票創業投資股份有限公司。 2.與其公司之關係：關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 1.選定關係人為交易對象之原因：集團合署辦公。 2.前次移轉之所有人、日期、金額：不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 1.交付或付款條件：每月支付一次租金，每次支付新台幣184,485元(含稅)。 2.契約限制條款及其他重要約定事項：租賃期間3年。 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 參考三家不動產估價師事務所出具之不動產估價報告書後，由董事會決議通過授權總經理與交易對手訂立房屋租賃契約等相關事宜。 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 1.專業估價者事務所或公司名稱：信義不動產估價師聯合事務所、歐亞不動產估價師聯合事務所、中華不動產估價師聯合事務所。 2.估價金額：信義不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣2,250元(含稅)、歐亞不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣2,356元(含稅)、中華不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣2,333元(含稅)。 13.專業估價師姓名: 信義不動產估價師聯合事務所：紀亮安。 歐亞不動產估價師聯合事務所：謝宗廷。 中華不動產估價師聯合事務所：邱襄陵。 14.專業估價師開業證書字號: 信義：(100)北市估字第000181號。 歐亞：(110)高市估字第000120號。 中華：(109)北市估字第000281號。 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用。 19.會計師事務所名稱: 不適用。 20.會計師姓名: 不適用。 21.會計師開業證書字號: 不適用。 22.經紀人及經紀費用: 不適用。 23.取得或處分之具體目的或用途: 教育訓練及會議中心使用。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無， 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年05月26日。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 估價金額使用歐亞不動產估價師聯合事務所計算。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台北市中山區樂群三路128號7樓。 2.事實發生日:115/5/20~115/5/20 3.董事會通過日期: 民國115年5月20日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.租賃面積：79.76坪、地下二樓平面停車位7位 2.單位價格：房屋每坪每月租金新台幣2,313元(含稅)、停車位每格每月租金5,492元(含稅)。 3.房屋每月租金新台幣184,485元(含稅)、停車位每月租金38,444元(含稅)，租金總金額：每月租金新台幣222,929元(含稅)。 4.使用權資產金額：新台幣8,025,444元(含稅)。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 1.交易相對人：國票創業投資股份有限公司。 2.與其公司之關係：關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 1.選定關係人為交易對象之原因：集團合署辦公。 2.前次移轉之所有人、日期、金額：不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 1.交付或付款條件：每月支付一次租金，每次支付新台幣222,929元(含稅)。 2.契約限制條款及其他重要約定事項：租賃期間3年、押金2個月。 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 參考三家不動產估價師事務所出具之不動產估價報告書後，由董事會決議通過授權董事長與交易對手訂立房屋租賃契約等相關事宜。 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 1.專業估價者事務所或公司名稱：信義不動產估價師聯合事務所、歐亞不動產估價師聯合事務所、中華不動產估價師聯合事務所。 2.估價金額：信義不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣2,250元(含稅)、歐亞不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣2,356元(含稅)、中華不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣2,333元(含稅)。 13.專業估價師姓名: 信義不動產估價師聯合事務所：紀亮安歐亞不動產估價師聯合事務所：謝宗廷中華不動產估價師聯合事務所：邱襄陵 14.專業估價師開業證書字號: 信義：(100)北市估字第000181號歐亞：(115)高市估字第125號中華：(109)北市估字第000281號 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 教育訓練及會議中心使用 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無。 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年05月20日 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 估價金額使用信義不動產估價師聯合事務所計算

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台北市中山區樂群三路126、128、130、132號17樓及9樓資訊機房、地下二樓平面停車位8位 2.事實發生日:115/5/20~115/5/20 3.董事會通過日期: 民國115年5月20日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.租賃面積:17樓660.3坪、9樓資訊機房3.5坪，合計663.8坪及地下二樓平面停車位8位。 2.單位價格:房屋每坪每月租金新台幣2,525元(含稅)、9樓資訊機房、每坪每月租金新台幣2,315元(含稅)停車位每格每月租金5,492元(含稅)。 3.房屋每月租金新台幣1,675,361元(含稅)、停車位每月租金43,936元(含稅)，租金總金額:每月租金新台幣1,719,297元(含稅) 。 4.使用權資產金額：新台幣61,894,692元(含稅)。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 1.交易相對人：國際票券金融股份有限公司。 2.其與公司之關係：關係人。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 1.選定關係人為交易對象之原因：集團合署辦公。 2.前次移轉之所有人、日期、金額：不適用。 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用。 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用。 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 1.交付或付款條件：每月支付一次租金，每次支付新台幣1,719,297元(含稅)。 2.契約限制條款及其他重要約定事項：租賃期間3年、押金2個月。 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 參考三家不動產估價師事務所出具之不動產估價報告書後，由董事會決議通過授權董事長與交易對手訂立房屋租賃契約等相關事宜。 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 1.專業估價者事務所或公司名稱：信義不動產估價師聯合事務所、歐亞不動產估價師聯合事務所、中華不動產估價師聯合事務所 。 2.估價金額：信義不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金17樓新台幣2,413元(含稅)及9樓2,160元(含稅)、歐亞不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣17樓2,597元(含稅)及9樓2,405元(含稅)、中華不動產估價師聯合事務所房屋每坪租金新台幣17樓2,564元(含稅)及9樓2,379元(含稅)。 13.專業估價師姓名: 信義不動產估價師聯合事務所：紀亮安歐亞不動產估價師聯合事務所：謝宗廷中華不動產估價師聯合事務所：邱襄陵 14.專業估價師開業證書字號: 信義：(100)北市估字第000181號歐亞：(115)高市估字第125號中華：(109)北市估字第000281號 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用。 19.會計師事務所名稱: 不適用。 20.會計師姓名: 不適用。 21.會計師開業證書字號: 不適用。 22.經紀人及經紀費用: 不適用。 23.取得或處分之具體目的或用途: 辦公室使用。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無。 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年5月20日 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 估價金額使用信義不動產估價師聯合事務所計算

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:會計主管 2.發生變動日期:115/05/19 3.舊任者姓名、級職及簡歷:王錫榆資深協理/國票創投財務會計部資深協理 4.新任者姓名、級職及簡歷:吳昆(木堅)資深經理/國票創投風險控管部資深經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:115/06/01 8.其他應敘明事項:無

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