國泰金

1.發生變動日期:115/07/16 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信副董事長 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)董事/陳晏如 (5)董事/黃景祿 (6)董事/翁少玲 (7)監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信總經理 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理 (5)董事/黃景祿/國泰金控副總經理 (6)董事/翁少玲/國泰金控副總經理 (7)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:第十屆董監事改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/16 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:劉上旗 6.新任者簡歷:國泰金控資深副總經理、國泰投信副董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:新任 9.新任生效日期:俟金融監督管理委員會審查通過後生效 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 自115年7月16日至金管會審查通過前代理總經理職務

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/16 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:副董事長 3.舊任者姓名:劉上旗 4.舊任者簡歷:國泰投信副董事長 5.新任者姓名:不適用 6.新任者簡歷:不適用 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:解任 8.異動原因:解任 9.新任生效日期:不適用 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）: 投資長 2.發生變動日期: 115/07/16 3.舊任者姓名、級職及簡歷: 劉上旗、國泰金控資深副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷: 不適用 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）: 職務調整 6.異動原因: 職務調整 7.生效日期: 115/07/16 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/15 2.公司名稱:國泰綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100% 5.發生緣由:本公司辦理115年現金增資發行普通股100,000,000股，每股發行價格新臺幣50元，實收總額新臺幣5,000,000,000元整，業已收足股款。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 現金增資基準日：115年7月15日

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: Vertex Growth III (SG) LP私募基金 2.事實發生日:115/7/9~115/7/9 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:資深副總經理民國115年7月9日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (1)Vertex Growth III (SG) LP為合夥組織，無交易數量及單位交易價格； (2)認購總金額為20,000,000美元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)Vertex Growth Management Pte. Ltd. (2)不適用。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: (1)依基金撥款通知逐次給付。 (2)依據基金合約約定。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)參與認購新設基金。(2)合夥組織基金無單位價格。 (3)依本公司核決權限。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)基金為合夥組織，無交易數量；(2)20,000,000美元；(3)約8.0%；(4)無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)占總資產比率：76.58%；(2)占股東權益比率：1081.65%； (3)最近期財務報告營運資金為新台幣1,482.3億元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 依保險法之規定,為壽險資金之運用。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 誠品聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 賴明陽 24.會計師開業證書字號: 北市會證字第二一二三號 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:32.032

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台北市忠孝東路4段516號1、2樓 2.事實發生日:115/7/9~115/7/9 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:部室主管核決民國115年7月9日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 交易單位數量：辦公室：92.55坪(包含1部車位)每單位使用權資產價格：50,837元/坪使用權資產總金額：4,704,957元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：霖園投資股份有限公司與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：原租約續租案。 前次移轉之所有人、前次移轉所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額：不適用(本案為取得使用權資產之案件，關係人無取得使用權資產之情形，故不適用) 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 不適用 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：雙方議價。 價格決定之參考依據：參考專業估價機構估價資料。 決策單位：依本公司核決權限 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本案取得使用權資產，以供營業單位使用 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，請寫原因:金融控股公司法第四十五條釋疑。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台北市忠孝東路四段516-1、516-2、516-3號1樓 2.事實發生日:115/7/9~115/7/9 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:部室主管核決民國115年7月9日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 交易單位數量：辦公室：107.78坪每單位使用權資產價格：74,165元/坪使用權資產總金額：7,993,454元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：奕如實業股份有限公司與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：原租約續租案。 前次移轉之所有人、前次移轉所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額：不適用(本案為取得使用權資產之案件，關係人無取得使用權資產之情形，故不適用) 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 不適用 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：雙方議價。 價格決定之參考依據：參考專業估價機構估價資料。 決策單位：依本公司核決權限 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本案取得使用權資產，以供營業單位使用 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，請寫原因:金融控股公司法第四十五條釋疑。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1.董事會決議或公司決定日期:115/07/09 2.發行股數:100,000,000股 3.每股面額:新台幣10元 4.發行總金額:新台幣50億元 5.發行價格:新台幣50元 6.員工認股股數:不適用 7.原股東認購比率:100% 8.公開銷售方式及股數:不適用 9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 10.本次發行新股之權利義務:與原普通股相同 11.本次增資資金用途:充實營運資金 12.現金增資認股基準日:115/07/15 13.最後過戶日:115/07/10 14.停止過戶起始日期:115/07/11 15.停止過戶截止日期:115/07/15 16.股款繳納期間:115/07/15 17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:不適用 18.委託代收存款機構:不適用 19.委託存儲款項機構:不適用 20.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/07 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 第九屆董監事名單如下: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)董事/張雍川 (5)董事/蔡宜芳 (6)監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: 第九屆董監事簡歷如下: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信副董事長 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)董事/張雍川/國泰投信總經理 (5)董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理 (6)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)董事/陳晏如 (5)監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信副董事長 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理 (5)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:張雍川董事及蔡宜芳董事辭任第十屆董事 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）: 112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/07 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)董事:張雍川 (2)董事:蔡宜芳 4.舊任者簡歷: (1)董事:張雍川/國泰投信總經理 (2)董事:蔡宜芳/國泰投信資深副總經理 5.新任者職稱及姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任 8.異動原因:解任 9.新任者選任時持股數:150,000,000股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）: 112/07/18 至 115/07/17 11.新任生效日期:無 12.同任期董事變動比率:50% 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:無 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/07 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:張雍川 4.舊任者簡歷:國泰投信總經理 5.新任者姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職 8.異動原因:辭職 9.新任生效日期:無 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):於董事會決議前，將由鄭立誠資深副總代理

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: Green Equity Investors X, L.P.私募基金 2.事實發生日:115/7/7~115/7/7 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理民國115年7月7日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (1)Green Equity Investors X, L.P.為合夥組織，無交易數量及單位交易價格； (2)認購總金額為50,000,000美元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)Leonard Green & Partners, L.P. (2)不適用。 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: (1)依基金撥款通知逐次給付。 (2)依據基金合約約定。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)參與認購新設基金。(2)合夥組織基金無單位價格。(3)依本公司核決權限。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)基金為合夥組織，無交易數量；(2)50,000,000美元；(3)約0.33%；(4)無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)占總資產比率：76.59%；(2)占股東權益比率：1,081.81%； (3)最近期財務報告營運資金為新台幣1,482.28億元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 依保險法之規定,為壽險資金之運用。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 誠品聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 賴明陽 24.會計師開業證書字號: 北市會證字第二一二三號 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:32.025

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/30 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額:本公司114年度盈餘分派案，業經115年6月29日董事會（代行股東會）通過，分配現金股利新台幣5,000,000,000元。 4.除權（息）交易日:115/07/07 5.最後過戶日:115/07/08 6.停止過戶起始日期:115/07/09 7.停止過戶截止日期:115/07/13 8.除權（息）基準日:115/07/13 9.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯合授信資產之轉讓 2.事實發生日:115/6/30~115/6/30 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理民國115年06月30日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 美金10,000,000.00元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: BDO Unibank, Inc. /無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依原案聯合授信合約之規定辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 總經理核定，相關條件依聯合授信合約及一般市場慣例為之 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 原聯合授信資產配置之管理 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:31.85

1.股東會決議日:115/06/29 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)李長庚/副董事長 (2)蔡宗憲/董事 (3)朱中強/董事 (4)余佩佩/獨立董事 3.許可從事競業行為之項目:與國泰人壽營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰人壽董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/29 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認一一四年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:無 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:無 7.其他應敘明事項:一一四年度盈餘分派案原經115/03/11董事會通過後，本公司依「保險業各種準備金提存辦法」第33條規定申請增提特別盈餘公積12,585,943,707元，調整後發放股東現金股利金額為5,000,000,000元，業經主管機關核准。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 國泰人壽保險股份有限公司台北市信義區忠孝東路五段68號廣告招牌 2.事實發生日:115/6/26~115/6/26 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年06月26日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.交易單位數量：廣告招牌1個 2.每單位使用權資產價格：NT$1,032,837元 3.使用權資產總金額：NT$1,032,837元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：國泰人壽保險股份有限公司其與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：符合公司廣告識別及營運需求條件前次移轉之所有人：不適用前次移轉日期：不適用前次移轉金額：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件: 1.租金每個月支付一次 2.總金額NT$1,050,000元 3.租期:1年8月 4.契約限制條款及其他重要約定:無 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：租金的價格價格決定之參考依據：其他承租戶之租賃條件決策單位：依公司核決權限 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本公司向「國泰人壽保險股份有限公司」取得使用權資產，供信義簡易分公司設置本公司之企業識別標誌使用。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 不適用 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第2條、「金融控股公司法」第45條及本公司「對利害關係人為授信以外交易之管理政策與內部作業規範」之規定辦理。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1. 原公告日期： 113/01/23 2. 簡述原公告申報內容： 本公司與國泰世華商業銀行(股)公司承租桃園分公司辦公營業場所及停車位，原租期為5年，取得使用權資產總金額為新台幣5,848,848元。 3. 變動緣由及主要內容： 因營運據點調整，本公司桃園分公司原租賃契約提前於115/6/30終止，使用權資產減少新台幣3,021,899元。 4. 變動後對公司財務業務之影響： 無影響 5. 其他應敘明事項： 無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 寶山水務股份有限公司普通股 2.事實發生日:115/6/26~115/6/26 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年06月26日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (1)交易數量: 63,000,000股 (2)每單位價格: 每股約新台幣10.00元 (3)交易總金額: 約新台幣630,000,000元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)寶山水務股份有限公司 (2)與公司關係:無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: (1)現金全額支付; (2)依合約條件辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 依本公司內部評估報告及核決權限 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 9.96元 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)63,000,000股 (2)新台幣630,000,000元 (3)持股比率:25.0% (4)無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)占總資產比率：74.25%; (2)占股東權益比率：778.86%; (3)最近期財務報告營運資金:新台幣1,482億元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 依保險法之規定，為壽險資金之運用 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無

1.股東會決議日:115/06/26 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)李瑋琪/董事長 (2)楊華新/董事 (3)林治邦/董事 (4)黃紹洲/董事 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數同意 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/26 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過本公司114年度盈虧撥補承認案 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過本公司114年度營業報告書及財務報表承認案 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:(1)通過解除本公司董事競業禁止之限制討論案 7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/26 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:郭明鑑 4.舊任者簡歷:國泰世華銀行董事長 5.新任者姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動原因:辭任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/26至117/06/25 9.新任生效日期:無 10.其他應敘明事項:接任人選待母公司國泰金控補派

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/26 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:郭明鑑 4.舊任者簡歷:國泰世華銀行董事長 5.新任者姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職 8.異動原因:辭職 9.新任生效日期:無 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 新任人選待董事會選舉之

1.發生變動日期:115/06/26 2.法人名稱:財團法人國泰世華銀行文教基金會 3.舊任者姓名:郭明鑑 4.舊任者簡歷:國泰世華銀行董事長 5.新任者姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動原因:辭任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/13至117/06/12 9.新任生效日期:無 10.其他應敘明事項:接任人選待原指派之法人補派

1.發生變動日期:115/06/22 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 第九屆董監事名單如下: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/郭明鑑董事/李長庚董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: 第九屆董監事簡歷如下: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/郭明鑑/國泰世華銀行董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/李長庚董事/陳晏如董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:郭明鑑董事辭任第十屆董事 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）: 112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/22 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事 3.舊任者職稱及姓名:董事/郭明鑑 4.舊任者簡歷:國泰世華銀行董事長 5.新任者職稱及姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭任 8.異動原因:辭任 9.新任者選任時持股數:150,000,000股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）: 112/07/18 至 115/07/17 11.新任生效日期:無 12.同任期董事變動比率:16.7% 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:無 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/23 1.召開法人說明會之日期：115/06/23 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加國泰綜合證券舉辦之投資論壇，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/23 1.召開法人說明會之日期：115/06/23 2.召開法人說明會之時間：09 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加高盛證券舉辦之線上投資人會議，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/18 1.召開法人說明會之日期：115/06/18 2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上(Zoom) 4.法人說明會擇要訊息：巴克萊銀行舉辦之投資人會議 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/15 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.發放股利種類及金額:現金股利新臺幣22,851,056,611元及股票股利新臺幣9,405,184,420元，共計新臺幣32,256,241,031元。 4.除權（息）交易日:115/06/17 5.最後過戶日:115/06/18 6.停止過戶起始日期:115/06/19 7.停止過戶截止日期:115/06/23 8.除權（息）基準日:115/06/23 9.其他應敘明事項:無。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 國泰人壽保險股份有限公司台南市中西區永福路一段189號10樓B2室 2.事實發生日:115/6/15~115/6/15 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年06月15日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.交易單位數量：辦公室60.47/坪 2.每單位使用權資產價格：NT$27,030.03元 3.使用權資產總金額：NT$1,634,506元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：國泰人壽保險股份有限公司其與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：場地符合公司營運需求條件前次移轉之所有人：不適用前次移轉日期：不適用前次移轉金額：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件: 1.租金每個月支付一次 2.總金額NT$1,959,972元 3.租期:3年 4.契約限制條款及其他重要約定:無 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：租約的價格價格決定之參考依據：參考專業估價機構估價資料決策單位：依公司核決權限 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本公司向「國泰人壽保險股份有限公司」取得不動產使用權資產，係作為經營證券業務之府城分公司辦公營業場所使用。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 不適用 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第2條、「金融控股公司法」第45條及本公司「對利害關係人為授信以外交易之管理政策與內部作業規範」之規定辦理。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 國泰人壽保險股份有限公司高雄市苓雅區四維三路6號20樓之2及停車位4個 2.事實發生日:115/6/15~115/6/15 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年06月15日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 1.交易單位數量：辦公室143.51/坪及停車位4個 2.每單位使用權資產價格：NT$31,342.115元 3.使用權資產總金額：NT$4,497,907元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：國泰人壽保險股份有限公司其與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：場地符合公司營運需求條件前次移轉之所有人：不適用前次移轉日期：不適用前次移轉金額：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件: 1.租金每個月支付一次 2.總金額NT$5,152,935元 3.租期:3年 4.契約限制條款及其他重要約定:無 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：租約的價格價格決定之參考依據：參考專業估價機構估價資料決策單位：依公司核決權限 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本公司向「國泰人壽保險股份有限公司」取得不動產使用權資產，係作為經營證券業務之光榮分公司辦公營業場所及停車位使用。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 不適用 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第2條、「金融控股公司法」第45條及本公司「對利害關係人為授信以外交易之管理政策與內部作業規範」之規定辦理。 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/15 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:「除息」 3.發放股利種類及金額:本公司114年度盈餘分派案，業經115年4月28日董事會（代行股東會）通過，分配現金股利新台幣2,306,588,648元。 4.除權（息）交易日:115/06/16 5.最後過戶日:115/06/17 6.停止過戶起始日期:115/06/18 7.停止過戶截止日期:115/06/22 8.除權（息）基準日:115/06/22 9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:代理發言人 2.發生變動日期:115/06/15 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳麗萍、國泰投信副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:粟耀儀、國泰投信資深副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:115/06/16 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/06/15 2.公司名稱:國泰證券投資信託股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:國泰證券投資信託股份有限公司經董事會決議總公司將於115年8月10日遷址原地址:臺北市大安區敦化南路二段39號6樓新地址:臺北市松山區民生東路三段132號17樓 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/06/12 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)獨立董事/王儷玲 (2)獨立董事/吳當傑 (3)獨立董事/余佩佩 4.舊任者簡歷: (1)獨立董事/王儷玲/國立政治大學教授、社團法人臺灣永續金融與企業影響力協會理事長 (2)獨立董事/吳當傑/中華民國會計研究發展基金會顧問、曾任台灣金融服務業聯合總會秘書長、華南金控董事長 (3)獨立董事/余佩佩/維格餅家(股)公司董事長兼總經理、緯創資通(股)公司獨立董事 5.新任者職稱及姓名: (1)獨立董事/余佩佩 (2)獨立董事/郭政弘 6.新任者簡歷: (1)獨立董事/余佩佩/維格餅家(股)公司董事長兼總經理、緯創資通(股)公司獨立董事 (2)獨立董事/郭政弘/泰宗生物科技(股)公司獨立董事、曾任勤業眾信聯合會計師事務所總裁及董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:第22屆董監事改派 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09-115/06/08 11.新任生效日期:115/06/12 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 原任期為112/06/09~115/06/08，惟依公司法第195條第2項規定，董事任期屆滿而不及改選時，將延長其執行職務至改選董事就任時(即115/06/12)

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/12 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長及副董事長 3.舊任者姓名: (1)董事長：熊明河 (2)副董事長：李長庚 4.舊任者簡歷: (1)董事長：熊明河/國泰人壽董事長 (2)副董事長：李長庚/國泰金控總經理 5.新任者姓名: (1)董事長：熊明河 (2)副董事長：李長庚 6.新任者簡歷: (1)董事長：熊明河/國泰人壽董事長 (2)副董事長：李長庚/國泰金控總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:董事會選任 9.新任生效日期:115/06/12 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/06/12 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、法人監察人、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)法人董事/熊明河 (2)法人董事/李長庚 (3)獨立董事/王儷玲 (4)獨立董事/吳當傑 (5)獨立董事/余佩佩 (6)法人董事/蔡宗翰 (7)法人董事/蔡宗諺 (8)法人董事/朱中強 (9)法人董事/劉上旗 (10)法人董事/林昭廷 (11)法人董事/王怡聰 (12)法人監察人/蔡志英 (13)法人監察人/林志明 (14)法人監察人/李永振 (15)法人監察人/蔡漢章 4.舊任者簡歷: (1)法人董事/熊明河/國泰人壽董事長 (2)法人董事/李長庚/國泰金控總經理 (3)獨立董事/王儷玲/國立政治大學教授、社團法人臺灣永續金融與企業影響力協會理事長 (4)獨立董事/吳當傑/中華民國會計研究發展基金會顧問、曾任台灣金融服務業聯合總會秘書長、華南金控董事長 (5)獨立董事/余佩佩/維格餅家(股)公司董事長兼總經理、緯創資通(股)公司獨立董事 (6)法人董事/蔡宗翰/國泰金控副董事長、國泰世華銀行副董事長 (7)法人董事/蔡宗諺/國泰金控董事、國泰健康管理顧問副董事長 (8)法人董事/朱中強/美豐毛紡織染廠股份有限公司董事長 (9)法人董事/劉上旗/國泰投信副董事長、曾任國泰人壽總經理 (10)法人董事/林昭廷/國泰人壽總經理 (11)法人董事/王怡聰/國泰人壽資深副總經理、國泰投顧董事長 (12)法人監察人/蔡志英/安得開發股份有限公司總經理 (13)法人監察人/林志明/國泰醫院醫務顧問、曾任國泰醫院院長 (14)法人監察人/李永振/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 (15)法人監察人/蔡漢章/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 5.新任者職稱及姓名: (1)法人董事/熊明河 (2)法人董事/李長庚 (3)獨立董事/余佩佩 (4)獨立董事/郭政弘 (5)法人董事/蔡宗憲 (6)法人董事/朱中強 (7)法人董事/林昭廷 (8)法人董事/陳晏如 (9)法人董事/王怡聰 (10)法人董事/吳俊宏 (11)法人監察人/蔡志英 (12)法人監察人/李永振 (13)法人監察人/蔡漢章 (14)法人監察人/簡長得 6.新任者簡歷: (1)法人董事/熊明河/國泰人壽董事長 (2)法人董事/李長庚/國泰金控總經理 (3)獨立董事/余佩佩/維格餅家(股)公司董事長兼任總經理、緯創資通(股)公司獨立董事 (4)獨立董事/郭政弘/泰宗生物科技(股)公司獨立董事、曾任勤業眾信聯合會計師事務所總裁及董事長 (5)法人董事/蔡宗憲/國泰金控資深副總經理 (6)法人董事/朱中強/美豐毛紡織染廠股份有限公司董事長 (7)法人董事/林昭廷/國泰人壽總經理 (8)法人董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理、國泰世華銀行董事 (9)法人董事/王怡聰/國泰人壽資深副總經理、國泰投顧董事長 (10)法人董事/吳俊宏/國泰人壽資深副總經理 (11)法人監察人/蔡志英/安得開發股份有限公司總經理 (12)法人監察人/李永振/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 (13)法人監察人/蔡漢章/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 (14)法人監察人/簡長得/曾任國泰人壽資深副總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:第22屆董監事改派 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09-115/06/08 11.新任生效日期:115/06/12 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 原任期為112/06/09~115/06/08，惟依公司法第195條第2項規定，董事任期屆滿而不及改選時，將延長其執行職務至改選董事就任時(即115/06/12)

1.發生變動日期:115/06/12 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/郭明鑑董事/李長庚董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/郭明鑑/國泰世華銀行董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/郭明鑑董事/李長庚董事/陳晏如董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/郭明鑑/國泰世華銀行董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:第十屆董監事改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/12 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、法人監察人、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)法人董事/蔡鎮球 (2)法人董事/張發得 (3)法人董事/呂祖堯 (4)法人董事/余志一 (5)法人董事/蔡宗憲 (6)法人董事/陳萬祥 (7)法人董事/許嘉元 (8)獨立董事/吳當傑 (9)獨立董事/余佩佩 (10)法人監察人/柳進興 (11)法人監察人/許作興 4.舊任者簡歷: (1)法人董事/蔡鎮球/國泰產險董事長 (2)法人董事/張發得/國泰人壽顧問 (3)法人董事/呂祖堯/蘭怡投資股份有限公司董事長 (4)法人董事/余志一/同記實業股份有限公司董事長 (5)法人董事/蔡宗憲/國泰世華銀行董事 (6)法人董事/陳萬祥/國泰產險總經理 (7)法人董事/許嘉元/國泰產險資深副總經理 (8)獨立董事/吳當傑/國泰金控獨立董事 (9)獨立董事/余佩佩/國泰金控獨立董事 (10)法人監察人/柳進興/國泰產險監察人 (11)法人監察人/許作興/國泰產險監察人 5.新任者職稱及姓名: (1)法人董事/蔡鎮球 (2)法人董事/張發得 (3)法人董事/呂祖堯 (4)法人董事/陳萬祥 (5)法人董事/陳謹洲 (6)法人董事/許嘉元 (7)法人董事/陳欽榮 (8)獨立董事/余佩佩 (9)獨立董事/郭政弘 (10)監察人/柳進興 (11)監察人/許作興 6.新任者簡歷: (1)法人董事/蔡鎮球/國泰產險董事長 (2)法人董事/張發得/國泰人壽顧問 (3)法人董事/呂祖堯/蘭怡投資股份有限公司董事長 (4)法人董事/陳萬祥/國泰產險總經理 (5)法人董事/陳謹洲/國泰產險資深副總經理 (6)法人董事/許嘉元/國泰產險資深副總經理 (7)法人董事/陳欽榮/國泰產險資深副總經理 (8)獨立董事/余佩佩/國泰金控獨立董事 (9)獨立董事/郭政弘/國泰金控獨立董事 (10)監察人/柳進興/國泰產險監察人 (11)監察人/許作興/國泰產險監察人 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:第12屆董監事改派 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09至115/06/08 11.新任生效日期:115/06/12 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/12 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:蔡鎮球 4.舊任者簡歷:國泰產險董事長 5.新任者姓名:蔡鎮球 6.新任者簡歷:國泰產險董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:原任期屆滿，重新選任 9.新任生效日期:115/06/12 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/15 1.召開法人說明會之日期：115/06/15 ~ 115/06/16 2.召開法人說明會之時間：08 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：倫敦 4.法人說明會擇要訊息：本公司參加海外投資人說明會，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.股東常會日期:115/06/12 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過本公司114年度盈餘分派承認案 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過本公司114年度營業報告書及財務報表承認案 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項: (1)通過本公司取得或處分資產處理程序修正討論案 (2)通過本公司擬規劃辦理長期資金募集討論案 7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/12 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放特別股股利種類及金額: 現金股利每股配發2.28065753元，合計分配新台幣1,596,460,274元。 4.除權（息）交易日:115/06/30 5.最後過戶日:115/07/01 6.停止過戶起始日期:115/07/02 7.停止過戶截止日期:115/07/06 8.除權（息）基準日:115/07/06 9.特別股最後申請轉換日期:NA 10.特別股停止轉換起始日期:NA 11.特別股停止轉換截止日期:NA 12.特別股現金股利發放日期:115/07/28 13.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/12 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放特別股股利種類及金額: 現金股利每股配發2.526元，合計分配新台幣2,104,915,800元。 4.除權（息）交易日:115/06/30 5.最後過戶日:115/07/01 6.停止過戶起始日期:115/07/02 7.停止過戶截止日期:115/07/06 8.除權（息）基準日:115/07/06 9.特別股最後申請轉換日期:NA 10.特別股停止轉換起始日期:NA 11.特別股停止轉換截止日期:NA 12.特別股現金股利發放日期:115/07/28 13.其他應敘明事項:無