國泰金

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/09/15 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:劉上旗 6.新任者簡歷:國泰投信代理總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:新任 9.新任生效日期:115/09/15 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 依據金管會115年9月15日金管證投字第1150384422號函辦理

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台北市松山區民生東路三段132號車位6個 2.事實發生日:115/9/14~115/9/14 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:部門主管核決民國115年9月14日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 交易單位數量：6個每單位使用權資產：新台幣706,911元使用權資產總金額：新台幣4,241,467元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：霖園公寓大廈管理維護股份有限公司與公司之關係：利害關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：本案取得使用權資產，係因本行業務需要，供營運管理使用前次移轉資訊：台北市松山區民生東路三段132號/國泰人壽自建/115年1月30日完成建物登記 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 115年10月1日～120年5月31日，金額共新台幣4,241,467元 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：雙方議價價格決定之參考依據：參考專業估價機構估價資料決策單位：董事會授權經理部門依內部管理辦法規定辦理 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本案取得使用權資產，係因本行業務需要，供營運管理使用 24.本次交易表示異議之董事之意見: 不適用 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產: 是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: The Resolute Fund VII, L.P.私募基金 2.事實發生日:115/9/4~115/9/4 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理民國115年9月4日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: (1)The Resolute Fund VII, L.P.為合夥組織，無交易數量及單位交易價格； (2)認購總金額為60,000,000美元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)TJC LP (2)不適用 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: (1)依基金撥款通知逐次給付。 (2)依據基金合約約定。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)參與認購新設基金。(2)合夥組織基金無單位價格。(3)依本公司核決權限。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)基金為合夥組織，無交易數量；(2)60,000,000美元；(3)約0.71%；(4)無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)占總資產比率：73.35%；(2)占股東權益比率：706.46%； (3)最近期財務報告營運資金為新台幣1,526.14億元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 依保險法之規定,為壽險資金之運用 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 誠品聯合會計師事務所 23.會計師姓名: 賴明陽 24.會計師開業證書字號: 北市會證字第二一二三號 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:31.755

1.事實發生日：115/09/01 2.事實發生主體：代子公司申報：國泰投信 3.發生緣由(事件說明)：金管會就本公司辦理利害關係人申報與控管作業，核有違反證券投資信託管理法令之情事。 4.處理過程：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，將於收受處分書後依處分內容辦理改善。 5.處分情形：爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣600萬元。 6.是否遭裁處罰鍰：是 7.裁罰金額(元)：新台幣 6,000,000 元 8.預計可能損失或影響：罰鍰新臺幣600萬元 9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無 10.改善情形及未來因應措施：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，將於收受處分書後依處分內容辦理改善。 11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否 12.其他應述明事項：無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/09/01 1.召開法人說明會之日期：115/09/01 2.召開法人說明會之時間：11 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：香港 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加Goldman Sachs舉辦之投資人會議，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯合授信資產之轉讓 2.事實發生日:115/8/28~115/8/28 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年8月28日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 美金20,000,000.00元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 兆豐國際商業銀行/無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依原案聯合授信合約之規定辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 總經理核定，相關條件依聯合授信合約及一般市場慣例為之 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 原聯合授信資產配置之管理 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:31.74

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯合授信資產之轉讓 2.事實發生日:115/8/28~115/8/28 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年8月28日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 美金30,000,000.00元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 華南商業銀行與交通銀行/無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依原案聯合授信合約之規定辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 總經理核定，相關條件依聯合授信合約及一般市場慣例為之 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 原聯合授信資產配置之管理 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:31.74

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 元大期貨(6023)普通股現金增資 2.事實發生日:115/8/25~115/8/25 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:依全委機構內部流程民國115年8月25日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 1.交易數量：5,194,179股； 2.每單位價格：新台幣73.50元； 3.交易總金額：新台幣381,772,155元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)元大期貨股份有限公司 (2)與公司關係：無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 一次付清，金額共新台幣381,772,155元，無 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)依公司內部評估 (2)依元大期貨115年現金增資認股繳款書 (3)全委機構內部流程 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 1.數量：35,058,500股 2.金額：新台幣2,848,565,069元 3.持股比例：7.83% 4.權利受限：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 1.占總資產比例：73.34% 2.占業主權益比例：706.30% 3.最近期財務報告營運資金：新台幣0.15兆元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 依保險法之規定,為壽險資金之運用。 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 全權委託國泰投信帳戶現金增資認購案

1.股東臨時會日期:115/08/25 2.重要決議事項:通過改派股東代表人 3.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/08/28 1.召開法人說明會之日期：115/08/28 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：中文場與英文場皆採電話會議暨網路直播方式進行。 4.法人說明會擇要訊息：公佈115年度第二季營運概況。中文場14:00-15:00；英文場17:00-18:00。 5.其他應敘明事項：原訂法人說明會之中文場實體會議將改以線上會議方式舉行，召開日期及時間不變。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.股東會決議日:115/08/20 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 蔡宗翰/副董事長蔡宗憲/董事 3.許可從事競業行為之項目:與國泰世華商業銀行營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰世華商業銀行董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:115/08/20 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:林逸群/副總經理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰世華商業銀行營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰世華商業銀行經理人職務期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:出席董事同意照案通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/08/20 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:蔡宗憲/董事 3.許可從事競業行為之項目:與國泰人壽營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰人壽董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 越南投資發展股份商業銀行20年期次順位金融債 2.事實發生日:115/8/20~115/8/20 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:越南國壽總經理民國115年8月20日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 交易數量:500單位每單位價格:票面價格10億越盾整交易總金額:5,000億越盾 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)越南投資發展股份商業銀行 (2)與公司關係:無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: (1)發行日依面額付清(2)無(3)第15年期滿該銀行有一次性機會決定是否以面額贖回 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)私募(2)面額(3)依本公司核決權限。 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: (1)2,600單位(2)2.6兆越盾(3)不適用(4)無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: (1)68.2%(2)115.6%(3)NA 16.經紀人及經紀費用: 無 17.取得或處分之具體目的或用途: 依越南保險法規定，為壽險資金之運用 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用，依本公司核決權限，本案無需經監察人承認或審計委員會同意 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: UHY auditing and Consulting company limited 23.會計師姓名: Pham Gia Dat 24.會計師開業證書字號: No.0798-2023-112-1 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 過去一年曾購買該銀行1,000億越盾之次順位債; 未來一年可能評估其綠色債券之投資可行性。 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管 2.發生變動日期:115/08/20 3.舊任者姓名、級職及簡歷:李瑋琪/國泰人壽副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慧茹/國泰人壽協理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:115/08/20 8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:115/08/20 3.舊任者姓名、級職及簡歷:無 4.新任者姓名、級職及簡歷:羅莉華/國泰人壽副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任 6.異動原因:新任 7.生效日期:115/08/20 8.其他應敘明事項:依金管會115/8/18金管檢保字第1150505070號函辦理

1.契約種類:工程承攬契約 2.事實發生日:115/08/20~115/08/20 3.董事會通過日期: 民國115年8月20日 4.其他核決日期: 不適用 5.契約相對人及其與公司之關係: 三井工程股份有限公司；關係：利害關係人 6.契約主要內容（含契約總金額、預計參與投入之金額及契約起迄日期）、限制條款及其他重要約定事項: 工程內容：「台中市烏日區新站南段新建工程」第一階段地工工程工程契約總金額：新臺幣605,000,000元起訖日期：預計115/08/20-117/2/10工程地點：台中市烏日區新站南段2-1地號 7.專業估價者事務所或公司名稱及其估價結果: 不適用 8.不動產估價師姓名: 不適用 9.不動產估價師開業證書字號: 不適用 10.取得之具體目的: 依保險法之規定,為保險資金之運用。 11.本次交易表示異議之董事意見: 無 12.本次交易為關係人交易:是 13.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 14.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 15.是否尚未取得估價報告:否或不適用 16.尚未取得估價報告之原因: 不適用 17.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 18.會計師事務所名稱: 不適用 19.會計師姓名: 不適用 20.會計師開業證書字號: 不適用 21.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 22.其他敘明事項: 無

1. 原公告日期： 113/11/08 2. 簡述原公告申報內容： 原交易單位數量、每單位價格及交易總金額如下台北市仁愛路四段296號：1,556.17坪、73,842元/坪、114,911,402元 3. 變動緣由及主要內容： 依合約執行部分退租，交易單位數量、每單位價格及交易總金額變更如下台北市仁愛路四段296號：1,529.05坪、9,389元/坪、14,356,141元 4. 變動後對公司財務業務之影響： 無重大影響 5. 其他應敘明事項： 不適用

1.股東會決議日:115/08/19 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:李偉正/董事長 3.許可從事競業行為之項目:與國泰投信營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰投信董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 本案除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:李偉正/董事長 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: 北京京管泰富基金管理有限責任公司/董事 8.所擔任該大陸地區事業地址: 北京市西城區西直門南小街國英園9號樓 9.所擔任該大陸地區事業營業項目: 基金管理業 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:115/08/19 3.舊任者姓名、級職及簡歷:無 4.新任者姓名、級職及簡歷:陳秀芬/國泰期貨經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任 6.異動原因:新任 7.生效日期:115/08/20 8.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/08/19 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.發放股利種類及金額:現金股利新臺幣71,305元及股票股利新臺幣155,800,000元 4.除權（息）交易日:115/08/20 5.最後過戶日:115/08/21 6.停止過戶起始日期:115/08/22 7.停止過戶截止日期:115/08/26 8.除權（息）基準日:115/08/26 9.其他應敘明事項: 授權董事長調整股東配股、配息率或分派現金股利暨增資發行新股基準日。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯合授信資產之轉讓 2.事實發生日:115/8/12~115/8/12 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年08月12日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 美金10,000,000.00元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 高雄銀行/無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依原案聯合授信合約之規定辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 總經理核定，相關條件依聯合授信合約及一般市場慣例為之 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 原聯合授信資產配置之管理 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:32.27

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 國泰人壽保險股份有限公司一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債 2.事實發生日:115/8/7~115/8/7 3.董事會通過日期: 民國115年5月14日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 交易單位數量：2,000單位每單位價格：票面金額以新台幣壹百萬元為單位交易總金額：交易總金額新台幣二十億元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：國泰人壽保險股份有限公司與公司之關係：同為國泰金融控股(股)公司之子公司 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 擔任國泰人壽保險股份有限公司一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債募集及發行之承銷商 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：於交割日一次付清契約限制條款及其他重要約定事項：無 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定價格：議價價格決定之參考依據：依市價結果決策單位：依本公司核決權限核決 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 國泰人壽：不適用國泰世華商業銀行數量：甲券2,000單位金額：甲券新台幣20億元整權利受限情形：無國泰綜合證券數量：甲券2,170單位、乙券1,000單位金額：甲券新台幣21.7億元整、乙券新台幣10億元整權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 30.98% , 458.38% ,不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 因擔任公司債之承銷商而協助銷售及交割事宜 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年05月13日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 碩昇會計師事務所 23.會計師姓名: 林琇瑩 24.會計師開業證書字號: 金管會證字第7397號 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 營運資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 115年05月14日 30.其他敘明事項: 補充115/05/14公告

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 國泰人壽保險(股)公司一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債 2.事實發生日:115/8/7~115/8/7 3.董事會通過日期: 民國115年5月13日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 交易單位數量：甲券2,170單位、乙券1,000單位每單位價格：票面金額以新臺幣壹佰萬元為單位交易總金額：甲券新臺幣21.7億元整、乙券新臺幣10億元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：國泰人壽保險(股)公司與公司之關係：同為國泰金融控股(股)公司之子公司 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 擔任國泰人壽保險(股)公司一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債募集與發行之承銷商 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：於交割日一次付清契約限制條款及其他重要約定事項：無 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易之決定方式：議價價格決定之參考依據：依市價結果決策單位：依本公司核決權限核決 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 國泰人壽：不適用國泰世華商業銀行數量：甲券2,000單位金額：甲券新台幣20億元整權利受限情形：無國泰綜合證券數量：甲券2,170單位、乙券1,000單位金額：甲券新台幣21.7億元整、乙券新台幣10億元整權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 佔總資產比例：45%佔股東權益比例：231%營運資金：新台幣13,322,211,000元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 因擔任公司債募集發行之承銷商，協助銷售及交割事宜。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年05月13日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:否 22.會計師事務所名稱: 碩昇會計師事務所 23.會計師姓名: 林琇瑩 24.會計師開業證書字號: 金管會證字第7397號 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 借款 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 115年05月14日 30.其他敘明事項: 補充115/05/14公告

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:國泰人壽保險股份有限公司一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債。 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否。 4.發行總額:發行總額為新台幣壹佰陸拾億元整，依發行條件之不同分為甲及乙券，其中甲券發行金額為新台幣捌拾參億元整、乙券發行金額為新台幣柒拾柒億元整。 5.每張面額:新台幣壹佰萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:甲券發行期間為十年、乙券發行期間為十五年。 8.發行利率:甲券票面利率為固定利率，利率為3.70%；乙券票面利率為固定利率，利率為3.85%。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無。 10.募得價款之用途及運用計畫:維持接軌IFRS17及新一代清償能力制度後資本水準之穩定性，並考量籌資多元化及增加國內資產配置。 11.承銷方式:採包銷方式，並以洽商銷售方式對外公開承銷。 12.公司債受託人:中國信託商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:國泰綜合證券股份有限公司、國泰世華商業銀行股份有限公司、凱基證券股份有限公司。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:中國信託商業銀行股份有限公司。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:無。 19.買回條件:乙券發行滿十年後，如計算贖回後本公司資本適足率大於計算時法定最低保險業資本適足率，並經主管機關同意者，本公司得提前按本公司債面額加計應付利息全數贖回。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用。 23.其他應敘明事項:無。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯合授信資產之轉讓 2.事實發生日:115/7/30~115/7/30 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年07月30日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 美金6,400,000.00元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: Bank of Baroda/無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依原案聯合授信合約之規定辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 總經理核定，相關條件依聯合授信合約及一般市場慣例為之 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 原聯合授信資產配置之管理 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:32.38

1. 原公告日期： 114/11/25 2. 簡述原公告申報內容： (1)標的物之名稱及性質: 國泰人壽保險股份有限公司 1.辦公室:台北市信義區忠孝東路五段68號7樓B2、B3室(國泰置地大樓) 2.停車位:台北市信義區忠孝東路五段68號P4209車位(國泰置地大樓) (2)交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 1.交易單位數量：辦公室172.56坪；停車位1個 2.每單位使用權資產價格：辦公室144,006元/坪；停車位348,958元/個 3.使用權資產總金額：辦公室24,849,689元；停車位348,958元 (3)交付或付款條件: 1.辦公室租金每個月支付一次，總金額25,639,656元(未稅)； 2.停車位租金每個月支付一次，總金額360,000元(未稅)； 3.付款期間(租期)：36個月 4.契約限制條款及其他重要約定:無 3. 變動緣由及主要內容： 本公司114/12/01~117/11/30原承租1個停車位，因使用需求調整，自115年8月1日起增租1個停車位。 (1)交易單位數量及使用權資產增加金額: 1.交易單位數量：辦公室172.56坪；停車位2個 2.使用權資產增加金額：275,272元 (2)交付或付款條件: 1.辦公室租金每個月支付一次，總金額25,639,656元(未稅) 2.停車位租金每個月支付一次，總金額640,000元(未稅) 4. 變動後對公司財務業務之影響： 無影響 5. 其他應敘明事項： 無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/08/28 1.召開法人說明會之日期：115/08/28 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：中文場會議地點為國泰金融會議廳A廳(台北市松仁路9號1樓)；英文場採電話會議。 4.法人說明會擇要訊息：公佈115年度第二季營運概況。中文場14:00-15:00；英文場17:00-18:00。 5.其他應敘明事項：中文場採實體暨線上會議方式舉辦，英文場採電話會議暨網路直播方式進行。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日：115/07/24 2.事實發生主體：代子公司申報：國泰人壽保險股份有限公司 3.發生緣由(事件說明)：金融監督管理委員會就本公司辦理保險業務，核有違反保險法相關法令規定之情事。 4.處理過程：本公司已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。 5.處分情形：罰款新臺幣180萬元 6.是否遭裁處罰鍰：是 7.裁罰金額(元)：新台幣 1,800,000 元 8.預計可能損失或影響：新臺幣180萬元 9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無 10.改善情形及未來因應措施：子公司國泰人壽保險股份有限公司將依照處分文內容進行改善，強化內控作業。 11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否 12.其他應述明事項：無

1.董事會決議日期:115/07/23 2.發放股利種類及金額:董事會決議不發放股利 3.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 聯合授信資產之轉讓 2.事實發生日:115/7/22~115/7/22 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理核決民國115年7月22日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 美金14,290,000.00元整 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: KfW IPEX-Bank GmbH Hua Nan Commercial Bank, Ltd.Arab Bank for Investment and Foreign Trade Bank of China (Hong Kong) Limited Bank of China (Malaysia) Berhad BDO Unibank, Inc.China Construction Bank Corporation Doha Bank Q.P.S.C.Far Eastern International Bank, Ltd.Land Bank of Taiwan Mega International Commercial Bank Co., Ltd.Taiwan Cooperative Bank Union Bank of Taiwan Co., Ltd.First Commercial Bank Taiwan Shin Kong Commercial Bank Co., Ltd.Chang Hwa Commercial Bank, Ltd.E.SUN Commercial Bank, Ltd.Sunny Bank, Ltd.Taichung Commercial Bank Co. Limited The Export-Import Bank of the Republic of China/無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 無 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 依原案聯合授信合約之規定辦理 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 總經理核定，相關條件依聯合授信合約及一般市場慣例為之 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 不適用 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 不適用 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 原聯合授信資產配置之管理 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 不適用 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: USD:TWD=1:32.27

1.事實發生日:115/07/22 2.公司名稱:國泰人壽保險股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100% 5.發生緣由:國泰人壽為募集與發行「一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債」案件，於115/07/22向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心提出申報，提出申報日至發行日為緘默期，其相關宣傳或資訊揭露應以公開說明書所載內容為限，並不得對特定人或不特定人說明或發佈除依金管會「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」辦理公告之財務預測資訊內容以外之其他財務業務預測性資訊。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 台中市烏日區高鐵一路299號3D-4、4D-1~4室 2.事實發生日:115/7/21~115/7/21 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:總經理民國115年7月21日 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: 338坪、9,248元/坪、3,125,711元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 永聯物流開發股份有限公司，為利害關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 原租約終止不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 113/7/1~116/6/30(提前至115/7/31終止)，金額共3,125,711元，無 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: 不適用決策單位：董事會授權經理部門依內部管理辦法規定辦理。 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 組織調整，原租約提前終止 24.本次交易表示異議之董事之意見: 無 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:否 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/17 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名: 董事長:李偉正 4.舊任者簡歷: 董事長:李偉正/國泰投信董事長 5.新任者姓名: 董事長:李偉正 6.新任者簡歷: 董事長:李偉正/國泰投信董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:董事會選任 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/17 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:陳祖培 6.新任者簡歷:國泰世華銀行董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:董事會選任 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.股東會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:吳俊宏/董事 3.許可從事競業行為之項目:與國泰人壽營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰人壽董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:吳俊宏/董事 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:國泰財產保險有限責任公司/董事、陸家嘴國泰人壽保險有限責任公司/董事 8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市楊浦區黃興路221號E座(1181幢)/上海市自由貿易試驗區海陽西路555號、東育路588號前灘中心38層及12層06單元 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:依當地主管機關核准之各項保險及其他業務/依當地主管機關核准之各項保險及其他業務 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無 12.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 呂祖堯/董事余佩佩/獨立董事 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱: (1) 鄧崇儀/總經理 (2) 蔡翔馨/資深副總經理 (3) 張經理/資深副總經理 (4) 陳冠學/副總經理 (5) 李鼎倫/副總經理 (6) 林逸群/副總經理 (7) 黃立緯/副總經理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰世華商業銀行營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰世華商業銀行經理人職務期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 鄧崇儀/常務董事蔡翔馨/董事 3.許可從事競業行為之項目:與國泰世華商業銀行營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰世華商業銀行董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:吳總慰/副總經理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰人壽保險股份有限公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:吳總慰/副總經理 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:陸家嘴國泰人壽保險有限責任公司／董事 8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市自由貿易試驗區海陽西路555號/東育路588號前灘中心38層及12層06單元 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:依當地主管機關核准之各項保險及其他業務 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無 12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:115/07/16 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳淑娟/國泰人壽總稽核 4.新任者姓名、級職及簡歷:羅莉華/國泰人壽副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:退休 6.異動原因:陳淑娟總稽核即將退休 7.生效日期:待金融監督管理委員會核准後生效 8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管 2.發生變動日期:115/07/16 3.舊任者姓名、級職及簡歷:羅莉華/國泰人壽副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:李瑋琪/國泰人壽副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:115/07/17 8.其他應敘明事項:無

1.契約種類:工程承攬契約 2.事實發生日:115/07/16~115/07/16 3.董事會通過日期: 民國115年7月16日 4.其他核決日期: 不適用 5.契約相對人及其與公司之關係: 兆申機電有限公司，非利害關係人 6.契約主要內容（含契約總金額、預計參與投入之金額及契約起迄日期）、限制條款及其他重要約定事項: 工程內容:「桃園高鐵站前第一期開發區域機電工程」之「電氣、弱電及給排水工程」與「消防及空調工程」工程契約金額(新臺幣):電氣、弱電及給排水工程4,318,000,000元、消防及空調工程3,749,000,000元契約起迄日期:預計自115年07月17日 起至121年03月27日工程地點:桃園市中壢區青昇段241、241-3、241-4、241-5等地號。 7.專業估價者事務所或公司名稱及其估價結果: 不適用 8.不動產估價師姓名: 不適用 9.不動產估價師開業證書字號: 不適用 10.取得之具體目的: 依保險法之規定，為保險資金之運用 11.本次交易表示異議之董事意見: 不適用 12.本次交易為關係人交易:否 13.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 14.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 15.是否尚未取得估價報告:否或不適用 16.尚未取得估價報告之原因: 不適用 17.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 18.會計師事務所名稱: 不適用 19.會計師姓名: 不適用 20.會計師開業證書字號: 不適用 21.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 22.其他敘明事項: 無

1.發生變動日期:115/07/16 2.法人名稱:越南國泰人壽保險有限公司 3.舊任者姓名:吳方興董事 4.舊任者簡歷:國泰人壽協理 5.新任者姓名:吳佳林董事 6.新任者簡歷:國泰人壽協理 7.異動原因:法人股東改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/12/03至116/11/30 9.新任生效日期:115/07/16 10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/16 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:吳方興 4.舊任者簡歷:國泰人壽協理 5.新任者姓名:吳佳林 6.新任者簡歷:國泰人壽協理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:職務調整 8.異動原因:法人股東選任 9.新任生效日期:本案報經台灣及越南主管機關核准後生效 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.發生變動日期:115/07/16 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:陳祖培 6.新任者簡歷:曾任國泰金控副董事長及國泰世華銀行董事長 7.異動原因:單一法人股東國泰金控指派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/26/至117/06/25 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/16 2.法人名稱:財團法人國泰世華銀行文教基金會 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:陳祖培 6.新任者簡歷:曾任國泰金控副董事長及國泰世華銀行董事長 7.異動原因:補派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/13至117/06/12 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無