能率亞洲

1.事實發生日:115/09/15 2.公司名稱:能率亞洲資本股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司): 本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: 依據「發行人募集與發行有價有價證券處理準則」規定辦理公告。 本公司115年現金增資發行普通股16,000,000股，每股認購價格28.8元，實收股款總金額460,800,000元，業已全數收足。 6.因應措施: (1)茲訂定現金增資基準日為115年9月15日。 (2)預定股款繳納憑證上櫃日期為115年9月18日。 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:115/09/09 2.董監事放棄認購原因: 整體投資策略考量。 3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率: (1)董事：乾坤投資股份有限公司，放棄認購股數116,343股，占得認購股數比率100% (2)董事：能率創新股份有限公司，放棄認購股數1,206,030股，占得認購股數比率59.36% (3)董事：台昇國際股份有限公司，放棄認購股數1,760,876股，占得認購股數比率100% 4.特定人姓名及其認購股數:上述董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購之。 5.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/09/09 2.公司名稱:能率亞洲資本股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司): 本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: 本公司115年度現金增資原股東及員工認股繳款期限已於115年09月09日截止，惟尚有部分原股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。 6.因應措施: (1)依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定辦理，自115年09月10日至115年10月12日15點30分止為股款催繳期間。 (2)尚未繳納股款之原股東及員工，如有認股意願，請於上述期間內依原繳款書所載之繳款方式辦理繳款事宜，逾期未繳款者即喪失認股之權利。 (3)催繳期間繳款之原股東及員工，俟催繳期間屆滿並經集保公司作業完備後，依其認購股數撥入認股人登記之集保帳戶。 (4)若有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構：第一金證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市大安區安和路一段27號6樓，電話：02-25635711) 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/08/26 1.召開法人說明會之日期：115/08/26 2.召開法人說明會之時間：15 時 40 分 3.召開法人說明會之地點：櫃買中心11樓多功能資訊媒體區(地址:台北市中正區羅斯福路二段100號11樓) 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加櫃買中心舉辦之「櫃買市場業績發表會」 5.其他應敘明事項：無。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:115/08/18 2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否): 否 3.主管機關申報生效日期:115/08/07 4.董事會決議(追補)發行日期:115/07/13 5.發行總金額及股數:新台幣160,000,000元；發行股數：16,000,000股 6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 8.每股面額:新台幣10元 9.發行價格:新台幣28.8元 10.員工認股股數:依公司法第267條規定，保留增資發行新股之15%計2,400,000股由員工認購。 11.原股東認購比率:本次增資發行新股75%，計12,000,000股由原有股東按增資認股基準日股東名簿記載之持股比例認購，每1,000股認購64.30652778股，惟實際認股率以認股基準日股東名簿所載之股數為準。 12.公開銷售方式及股數: 依證券交易法第28條之1第2項規定，提撥增資發行新股之10%，計1,600,000股採公開申購方式對外公開承銷。 13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東於認股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構自行辦理拼湊認購，其拼湊後仍不足一股或逾期未拼湊之畸零股，及原股東、員工放棄認購或認購不足之股份，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 14.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份之權利義務相同。 15.本次增資資金用途:充實營運資金。 16.現金增資認股基準日:115/08/31 17.最後過戶日:115/08/26 18.停止過戶起始日期:115/08/27 19.停止過戶截止日期:115/08/31 20.股款繳納期間:115/09/03~115/09/09 21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:115/08/10 22.委託代收存款機構:永豐商業銀行營業部 23.委託存儲款項機構: 永豐商業銀行台北分行 24.其他應敘明事項: (1)本公司於115年7月13日經董事會決議通過辦理現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會於115年8月07日金管證發字第1150351144號核准申報生效在案。 (2)以上增資相關事項如經主管機關核定應予修正或因應法令修訂及其他未盡事宜須予變更時，董事會授權董事長全權辦理修正或調整。

1. 董事會決議日期：115/08/10 2. 股利所屬年(季)度：115年 上半年 3. 股利所屬期間：115/01/01 至 115/06/30 4. 股東配發內容： (1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0 (2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0 (3)資本公積發放之現金(元/股)：0 (4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0 (5)盈餘轉增資配股(元/股)：0 (6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0 (7)資本公積轉增資配股(元/股)：0 (8)股東配股總股數(股)：0 5. 其他應敘明事項： 無。 6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:115/08/10 2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否): 否 3.主管機關申報生效日期:115/08/07 4.董事會決議(追補)發行日期:115/07/13 5.發行總金額及股數:新台幣160,000,000元；發行股數：16,000,000股 6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 8.每股面額:新台幣10元 9.發行價格: 實際發行價格授權董事長依「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第6條第1項規定，洽承銷商依當時市場狀況及相關法令共同議定之，俟定價後另行公告。 10.員工認股股數:依公司法第267條規定，保留增資發行新股之15%計2,400,000股由員工認購。 11.原股東認購比率:本次增資發行新股75%，計12,000,000股由原有股東按增資認股基準日股東名簿記載之持股比例認購，每1,000股認購64.30652778股，惟實際認股率以認股基準日股東名簿所載之股數為準。 12.公開銷售方式及股數: 依證券交易法第28條之1第2項規定，提撥增資發行新股之10%，計1,600,000股採公開申購方式對外公開承銷。 13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東於認股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構自行辦理拼湊認購，其拼湊後仍不足一股或逾期未拼湊之畸零股，及原股東、員工放棄認購或認購不足之股份，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 14.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份之權利義務相同。 15.本次增資資金用途:充實營運資金。 16.現金增資認股基準日:115/08/31 17.最後過戶日:115/08/26 18.停止過戶起始日期:115/08/27 19.停止過戶截止日期:115/08/31 20.股款繳納期間:115/09/03~115/09/09 21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:115/08/10 22.委託代收存款機構:永豐商業銀行營業部 23.委託存儲款項機構: 永豐商業銀行台北分行 24.其他應敘明事項: (1)本公司於115年7月13日經董事會決議通過辦理現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會於115年8月07日金管證發字第1150351144號核准申報生效在案。 (2)以上增資相關事項如經主管機關核定應予修正或因應法令修訂及其他未盡事宜須予變更時，董事會授權董事長全權辦理修正或調整。

1.事實發生日:115/08/07 2.公司名稱:能率亞洲資本股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:針對近期兆基屋管股份有限公司相關新聞說明 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 於近期媒體報導本公司轉投資之兆基屋管股份有限公司相關事宜，公司對其原始投資金額為新台幣56,000千元，僅占截至115年6月30日本公司自結財務報表淨值約2.4%；且本公司持股比例僅為2.21%，對公司並無控制力或重大影響力。基於本公司長期維持多元化的投資合，該公司並非本公司之主要投資標的或獲利來源，初步評估尚不以對本公司整體營運狀況及股東權益造成重大影響。

1.董事會召集通知日:115/07/31 2.董事會預計召開日期:115/08/10 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:115年度第二季 4.其他應敘明事項:無。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）: 臺北市南京東路三段248號6樓之2 2.事實發生日:115/7/13~115/7/13 3.董事會通過日期: 民國115年7月13日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額: (1)租賃面積：租賃範圍約65坪。 (2)租期及每月租金：115/7/1-116/8/31，每月租金計新台幣142,857(未稅)元整。 (3)使用權資產總金額：新台幣2,536,644元整。 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)交易相對人:英屬維京群島商能率資本管理顧問有限公司台灣分公司 (2)與公司之關係：關係人 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：此租賃物件條件符合公司整體營運需求 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: (1)交付或付款條件：依租賃合約辦理 (2)契約限制條款：無 (3)其他重要約定事項：無 11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位: (1)決定方式：雙方議定 (2)價格決定之參考依據：參考鄰近地區租金行情議價 (3)決策單位：董事會 12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額: 不適用 13.專業估價師姓名: 不適用 14.專業估價師開業證書字號: 不適用 15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用 16.是否尚未取得估價報告:否或不適用 17.尚未取得估價報告之原因: 不適用 18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見: 不適用 19.會計師事務所名稱: 不適用 20.會計師姓名: 不適用 21.會計師開業證書字號: 不適用 22.經紀人及經紀費用: 不適用 23.取得或處分之具體目的或用途: 本公司營運需求。 24.本次交易表示異議之董事之意見: 不適用 25.本次交易為關係人交易:是 26.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年07月13日 27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是 28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格:不適用 29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格:不適用 30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 31.其他敘明事項: 無。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/17 1.召開法人說明會之日期：115/06/17 2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北市信義區松智路17號4樓(微風南山辦公樓4樓) 4.法人說明會擇要訊息：受邀參加第一金證券舉辦之法人說明會，說明公司營運現況及未來展望。 5.其他應敘明事項：無。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/08 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.發放普通股股利種類及金額: 現金股利4,562,500元(每股配發0.025元)股票股利41,062,500元(每股配發0.225元) 4.除權（息）交易日:115/06/25 5.最後過戶日:115/06/26 6.停止過戶起始日期:115/06/27 7.停止過戶截止日期:115/07/01 8.除權（息）基準日:115/07/01 9.債券最後申請轉換日期:不適用 10.債券停止轉換起始日期:不適用 11.債券停止轉換截止日期:不適用 12.普通股現金股利發放日期:115/07/30 13.其他應敘明事項:本次發放股利之除權息基準日及發放日如有變動時，由董事會授權董事長決定之。

1.股東常會日期:115/05/29 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補: 承認114年度盈餘分配案 3.重要決議事項二、章程修訂: 通過修訂「公司章程」部分條文案 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表: 承認114年度營業報告書及財務報表案 5.重要決議事項四、董監事選舉:不適用 6.重要決議事項五、其他事項:盈餘轉增資發行新股案 7.其他應敘明事項:無

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