康和證

1.董事會決議日期:115/07/16 2.增資資金來源:現金增資 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 全案預計發行總金額按面額計新臺幣185,000,000元及股數18,500,000股。 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:10 8.發行價格:20 9.員工認購股數或配發金額:本次現金增資發行新股10%，計1,850,000股。 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):本次現金增資發行新股總數之90%，計16,650,000股內由原股東按認股基準日股東名簿之股東持股比例認購，每仟股認購204股。 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東可認購股數未滿一股，由股東自停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊成整股認購，其原股東及員工放棄認購或認購不足及逾期未辦理之部分，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 13.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。 14.本次增資資金用途:業務發展及強化財務結構之需求。 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項: (1)本案須報請主管機關核准方得進行。 (2)本次現金增資案應以股東臨時會通過修正公司章程提高資本總額為前提條件； 另增資計畫之重要內容，包括發行股數、發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、預定資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如經主管機關指示、相關法令規則修正、或因應客觀環境變更或修正時，擬授權董事長全權處理之。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 康和期貨普通股 2.事實發生日:115/7/9~115/7/9 3.董事會通過日期: 民國115年7月9日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易數量、每單位價格及交易總金額: 依持股比例認購康和期貨交易數量：預計普通股15,935仟股每單位價格：暫訂新台幣20元交易總金額：預計新台幣318,700仟元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：康和期貨(股)公司其與公司之關係：為本公司95.71%持有之子公司 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 康和期貨為本公司持股95.71%之子公司，此次現金增資，本公司依持股比例認購，認股期間過後，如有原股東及員工放棄認購之部分，本公司得參與認購。 前次移轉日期及移轉金額：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：於康和期貨取得主管機關核准後，辦理認購事宜。 契約限制條款及其他重要約定事項：無。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易係以現金增資方式認購價格決定之參考依據：以康和期貨115年5月31日每股淨值19.54元作為參考依據，暫訂每股價格20元。 決策單位：董事會 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 含本次交易後，本公司持有康和期貨子公司累計持有股數 : 預計93,941仟股累計投資金額 : 預計878,354仟元持股比例 : 預計93.94%權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）: 總資產比例：83.75%股東權益比例：329.74%營運資金數額：6,365,764仟元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 增進期貨業務發展。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年7月7日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 無 28.資金來源: 公司自有資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無