康和證

1.股東臨時會日期:115/08/31 2.重要決議事項:章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案 3.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/07/16 2.增資資金來源:現金增資 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 全案預計發行總金額按面額計新臺幣185,000,000元及股數18,500,000股。 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:10 8.發行價格:20 9.員工認購股數或配發金額:本次現金增資發行新股10%，計1,850,000股。 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):本次現金增資發行新股總數之90%，計16,650,000股內由原股東按認股基準日股東名簿之股東持股比例認購，每仟股認購204股。 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東可認購股數未滿一股，由股東自停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊成整股認購，其原股東及員工放棄認購或認購不足及逾期未辦理之部分，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 13.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。 14.本次增資資金用途:業務發展及強化財務結構之需求。 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項: (1)本案須報請主管機關核准方得進行。 (2)本次現金增資案應以股東臨時會通過修正公司章程提高資本總額為前提條件； 另增資計畫之重要內容，包括發行股數、發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、預定資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如經主管機關指示、相關法令規則修正、或因應客觀環境變更或修正時，擬授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:115/07/16 2.股東會召開日期:115/08/31 3.股東會召開地點:台北市復興北路143號6樓。 4.召集事由一、報告事項: (1)修訂本公司「誠信經營守則」。 (2)修訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。 5.召集事由二、承認事項:無 6.召集事由三、討論事項: (1)修訂本公司「公司章程」案。 7.召集事由四、選舉事項:無 8.召集事由五、其他議案:無 9.召集事由六、臨時動議:無 10.停止過戶起始日期:115/08/02 11.停止過戶截止日期:115/08/31 12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/13 2.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心通知辦理。 3.財務業務資訊: (1)單月最近一月 去年同月科目 (115年6月) (114年6月) 與去年同期增減%營業收入(百萬元) 266 501 -47%稅前淨利(百萬元) -22 331 -107%歸屬母公司業主淨利(百萬元) -98 322 -130%每股盈餘(元) -0.14 0.47 -130% (2)單季最近一季 去年同期科目 (115年第1季) (114年第1季) 與去年同期增減%營業收入(百萬元) 2,343 160 1,364%稅前淨利(百萬元) 1,255 -358 451%歸屬母公司業主淨利(百萬元) 1,132 -405 379%每股盈餘(元) 1.65 -0.59 380% (3)最近四季累計科目 (114年第2季至115年第1季)營業收入(百萬元) 6,185稅前淨利(百萬元) 3,047歸屬母公司業主淨利(百萬元) 2,900每股盈餘(元) 4.22公司每股面額：10元 4.有無「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序 」第4條所列重大訊息之情事（如「有」，請說明）:無 5.有無「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第11條所列重大訊息說明記者會之情事:無 6.其他應敘明事項: (1)以上115年6月及去年同期比較數之財務資料係本公司採IFRS會計準則編製之合併自結數，未經會計師查核或核閱，僅供投資人參考。 (2)最近一季115年第1季係指單季數字，非為最近財務報告中之年度累計數字，且係本公司採IFRS下編製之合併數，業經會計師核閱，僅供投資人參考。 (3)最近四季累計係本公司114年第2季至115年第1季採IFRS編製之合併數，各季財務數字業經會計師查核或核閱，僅供投資人參考。 (4)去年同期每股盈餘之計算已考量114年度盈餘轉增資之股數影響數。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/07/09 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.發放普通股股利種類及金額: (1)現金股利:新台幣106,422,304元，每股配發0.155元。 (2)股票股利:新台幣858,244,380元，每股配發1.250元，即每仟股無償配發125股。 4.除權（息）交易日:115/07/27 5.最後過戶日:115/07/28 6.停止過戶起始日期:115/07/29 7.停止過戶截止日期:115/08/02 8.除權（息）基準日:115/08/02 9.債券最後申請轉換日期:不適用 10.債券停止轉換起始日期:不適用 11.債券停止轉換截止日期:不適用 12.普通股現金股利發放日期:115/08/20 13.現金股利之一部或全部是否以外幣發放(請填入「是」或「否」):否 14.外幣現金股利發放幣別:不適用 15.外幣現金股利發放對象:不適用 16.外幣現金股利匯率決定方式:不適用 17.其他應敘明事項: (1)本次盈餘轉增資發行新股，業經金融監督管理委員會115年06月17日申報生效在案。 俟呈奉主管機關核准變更登記30日內採無實體發行，以帳簿劃撥方式交付，屆時另行公告並函知各股東。 (2)其他相關未盡事宜，授權董事長依公司法或其相關法令規定全權處理之。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 康和期貨普通股 2.事實發生日:115/7/9~115/7/9 3.董事會通過日期: 民國115年7月9日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易數量、每單位價格及交易總金額: 依持股比例認購康和期貨交易數量：預計普通股15,935仟股每單位價格：暫訂新台幣20元交易總金額：預計新台幣318,700仟元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: 交易相對人：康和期貨(股)公司其與公司之關係：為本公司95.71%持有之子公司 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 康和期貨為本公司持股95.71%之子公司，此次現金增資，本公司依持股比例認購，認股期間過後，如有原股東及員工放棄認購之部分，本公司得參與認購。 前次移轉日期及移轉金額：不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 交付或付款條件：於康和期貨取得主管機關核准後，辦理認購事宜。 契約限制條款及其他重要約定事項：無。 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 本次交易係以現金增資方式認購價格決定之參考依據：以康和期貨115年5月31日每股淨值19.54元作為參考依據，暫訂每股價格20元。 決策單位：董事會 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 含本次交易後，本公司持有康和期貨子公司累計持有股數 : 預計93,941仟股累計投資金額 : 預計878,354仟元持股比例 : 預計93.94%權利受限情形：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）: 總資產比例：83.75%股東權益比例：329.74%營運資金數額：6,365,764仟元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 增進期貨業務發展。 18.本次交易表示異議董事之意見: 無 19.本次交易為關係人交易:是 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國115年7月7日 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 無 28.資金來源: 公司自有資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/09 1.召開法人說明會之日期：115/06/09 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上法說會 4.法人說明會擇要訊息：康和證券受邀宏遠證券參加115年度第一次線上法說會 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/05 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:孫天山 4.舊任者簡歷:康和期貨董事長 5.新任者姓名:葉光章 6.新任者簡歷:康和期貨副董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:原任期屆滿，改選 9.新任生效日期:115/06/05 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/05 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額: 現金股利:新台幣79,690,700元(每股配發新台幣0.9778元) 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:115/07/20 6.停止過戶起始日期:115/07/21 7.停止過戶截止日期:115/07/25 8.除權（息）基準日:115/07/25 9.債券最後申請轉換日期:NA 10.債券停止轉換起始日期:NA 11.債券停止轉換截止日期:NA 12.現金股利發放日期:115/08/07 13.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/06/04 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)董事：太昕投資(股)公司代表人張進德 (2)董事：太明開發(股)公司代表人李壯源 (3)董事：馬佩君 (4)獨立董事：蔣雅淇 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司營業行為。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經票決結果本案照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無 12.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/04 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補: 通過承認本公司114年度盈餘分配案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表: 通過承認本公司114年度營業報告書及財務報表案。 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項: (1)通過本公司盈餘轉增資發行新股案。 (2)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 (3)通過解除本公司董事及其代表人競業禁止之限制案。 7.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/05/29 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事孫天山、董事鄭大宇、董事陳志豪、董事康景泰 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司營業行為 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/05/29 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、自然人監察人 3.舊任者職稱及姓名: 董事康和綜合證券股份有限公司代表人：孫天山康和綜合證券股份有限公司代表人：葉光章康和綜合證券股份有限公司代表人：鄭大宇康和綜合證券股份有限公司代表人：陳志豪康和綜合證券股份有限公司代表人：康景泰監察人蘇慧芬董郭淑黎鄭大成 4.舊任者簡歷: 董事孫天山，康和期貨董事長葉光章，康和期貨副董事長鄭大宇，康和證券董事長陳志豪，康和證券總經理康景泰，康和證券行政總監監察人蘇慧芬，康和期貨監察人董郭淑黎，康和期貨監察人鄭大成，康和證券協理 5.新任者職稱及姓名: 董事康和綜合證券股份有限公司代表人：孫天山康和綜合證券股份有限公司代表人：葉光章康和綜合證券股份有限公司代表人：鄭大宇康和綜合證券股份有限公司代表人：陳志豪康和綜合證券股份有限公司代表人：康景泰監察人蘇慧芬董郭淑黎鄭大成 6.新任者簡歷: 董事孫天山，康和期貨董事長葉光章，康和期貨副董事長鄭大宇，康和證券董事長陳志豪，康和證券總經理康景泰，康和證券行政總監監察人蘇慧芬，康和期貨監察人董郭淑黎，康和期貨監察人鄭大成，康和證券協理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.新任者選任時持股數: 職稱 姓名或名稱 持有股數=======================================================董事 康和綜合證券股份有限公司代表人：孫天山 78,005,571董事 康和綜合證券股份有限公司代表人：葉光章 78,005,571董事 康和綜合證券股份有限公司代表人：鄭大宇 78,005,571董事 康和綜合證券股份有限公司代表人：陳志豪 78,005,571董事 康和綜合證券股份有限公司代表人：康景泰 78,005,571監察人 蘇慧芬 465,294監察人 董郭淑黎 129,362監察人 鄭大成 362,009 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/31-115/05/30 11.新任生效日期:115/05/29 12.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東常會日期:115/05/29 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補: 承認本公司一一四年度盈餘分配案 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表: 承認本公司一一四年度決算表冊案 5.重要決議事項四、董監事選舉:改選本公司董事及監察人案。 6.重要決議事項五、其他事項: 通過解除本公司新任董事競業禁止之限制案。 7.其他應敘明事項:無

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