宏遠證

1.事實發生日:115/09/07 2.公司名稱:宏遠證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:公告本公司自行結算一一五年八月份合併損益： (1)八月份稅前淨(損)益:404,761仟元，累計至八月底稅前淨(損)益:1,540,867仟元 (2)八月份稅後淨(損)益:392,611仟元，累計至八月底稅後淨(損)益:1,392,044仟元 (3)八月份每股稅後(損)益:0.97元，累計至八月底每股稅後(損)益:3.5元 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/13 2.審計委員會通過日期:115/08/13 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30 4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2,396,012 5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):金融業不適用 6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):1,231,297 7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):1,444,858 8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):1,314,455 9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):1,314,455 10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):3.33 11.期末總資產(仟元):20,775,821 12.期末總負債(仟元):13,923,951 13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):6,851,870 14.其他應敘明事項:依照『證券商財務報告編製準則』及『期貨商財務報告編製準則』

1.事實發生日:115/08/07 2.公司名稱:宏遠證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:公告本公司自行結算一一五年七月份合併損益： (1)七月份稅前淨(損)益:-308,752仟元，累計至七月底稅前淨(損)益:1,136,106仟元 (2)七月份稅後淨(損)益:-315,022仟元，累計至七月底稅後淨(損)益:999,433仟元 (3)七月份每股稅後(損)益:-0.78元，累計至七月底每股稅後(損)益:2.52元 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會召集通知日:115/08/05 2.董事會預計召開日期:115/08/13 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:115年第二季 4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/07/16 2.增資資金來源:國內第一次及第二次無擔保轉換公司債 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 發行總金額：新台幣104,658,080元發行股數：普通股10,465,808股 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新臺幣10元 8.發行價格:不適用 9.員工認購股數或配發金額:不適用 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 13.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同 14.本次增資資金用途:不適用 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項: 本公司國內第一次及第二次無擔保轉換公司債換發新股之增資基準日為115年7月16日。

1.事實發生日:115/07/07 2.公司名稱:宏遠證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:公告本公司自行結算一一五年六月份合併損益： (1)六月份稅前淨(損)益:345,221仟元，累計至六月底稅前淨(損)益:1,444,858仟元 (2)六月份稅後淨(損)益:309,237仟元，累計至六月底稅後淨(損)益:1,314,455仟元 (3)六月份每股稅後(損)益:0.77元，累計至六月底每股稅後(損)益:3.33元 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/07/03 2.功能性委員會名稱:風險管理委員會 3.舊任者姓名:不適用 4.舊任者簡歷:不適用 5.新任者姓名: (1)劉?旭 (2)蕭珍琪 (3)廖哲瑛 (4)陳明舜 (5)姜克勤 (6)林禎民 (7)趙建清 6.新任者簡歷: (1)劉?旭（群宜聯合會計師事務所所長） (2)蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事） (3)廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事） (4)陳明舜 (宏遠證券(股)公司獨立董事) (5)姜克勤 (宏遠證券(股)公司董事長) (6)林禎民 (宏遠證券(股)公司總經理) (7)趙建清（大華證券(股)公司駐中國首席代表） 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任 8.異動原因:任期屆滿改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用 10.新任生效日期:115/07/03 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/03 2.功能性委員會名稱:永續發展委員會 3.舊任者姓名:不適用 4.舊任者簡歷:不適用 5.新任者姓名: 姜克勤林禎民趙建清陳明舜 6.新任者簡歷: 姜克勤 (宏遠證券(股)公司董事長)林禎民 (宏遠證券(股)公司總經理)趙建清 (大華證券(股)公司駐中國首席代表)陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任 8.異動原因:任期屆滿改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用 10.新任生效日期:115/07/03 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/03 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名:不適用 4.舊任者簡歷:不適用 5.新任者姓名: (1)獨立董事：蕭珍琪 (2)獨立董事：廖哲瑛 (3)獨立董事：陳明舜 (4)獨立董事：劉?旭 6.新任者簡歷: (1)蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事） (2)廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事） (3)陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） (4)劉?旭（群宜聯合會計師事務所所長） 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 新任 8.異動原因:任期屆滿改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用 10.新任生效日期:115/07/03 11.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/24 1.召開法人說明會之日期：115/06/24 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上法人說明會 4.法人說明會擇要訊息：本公司舉辦線上法人說明會，說明本公司財務暨營運報告。 5.其他應敘明事項：無。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.發生變動日期:115/06/17 2.功能性委員會名稱:風險管理委員會 3.舊任者姓名: 董 事：姜克勤董 事：林禎民董 事：李俊德獨立董事：陳育仁獨立董事：蕭珍琪獨立董事：廖哲瑛獨立董事：陳明舜 4.舊任者簡歷: 董 事：姜克勤（宏遠證券(股)公司董事長）董 事：林禎民（宏遠證券(股)公司總經理）董 事：李俊德（宏遠證券(股)公司董事）獨立董事：陳育仁（國立高雄科技大學/會計資訊系(所)專任教授）獨立董事：蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事）獨立董事：廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事）獨立董事：陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） 5.新任者姓名:尚未委任 6.新任者簡歷:尚未委任 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，風險管理委員會委員任期與董事會屆期相同。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/30~115/06/17 10.新任生效日期:待本公司董事會重新委任後，另行公告。 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/17 2.功能性委員會名稱:永續發展委員會 3.舊任者姓名: 董 事：姜克勤董 事：林禎民獨立董事：陳育仁獨立董事：陳明舜 4.舊任者簡歷: 董 事：姜克勤（宏遠證券(股)公司董事長）董 事：林禎民（宏遠證券(股)公司總經理）獨立董事：陳育仁（國立高雄科技大學/會計資訊系(所)專任教授）獨立董事：陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） 5.新任者姓名:尚未委任 6.新任者簡歷:尚未委任 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，永續發展委員會委員任期與董事會屆期相同。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/30~115/06/17 10.新任生效日期:待本公司董事會重新委任後，另行公告。 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/17 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名: 獨立董事：廖哲瑛獨立董事：陳育仁獨立董事：蕭珍琪獨立董事：陳明舜 4.舊任者簡歷: 獨立董事：廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事）獨立董事：陳育仁（國立高雄科技大學/會計資訊系(所)專任教授）獨立董事：蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事）獨立董事：陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） 5.新任者姓名:尚未委任 6.新任者簡歷:尚未委任 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，薪資報酬委員會委員任期與董事會屆期相同。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/30~115/06/17 10.新任生效日期:待本公司董事會重新委任後，另行公告。 11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/17 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名: 獨立董事：蕭珍琪獨立董事：陳育仁獨立董事：廖哲瑛獨立董事：陳明舜 4.舊任者簡歷: 蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事）陳育仁（國立高雄科技大學/會計資訊系(所)專任教授）廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事）陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） 5.新任者姓名: 獨立董事：蕭珍琪獨立董事：廖哲瑛獨立董事：陳明舜獨立董事：劉?旭 6.新任者簡歷: 蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事）廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事）陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事）劉?旭（群宜聯合會計師事務所所長） 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:全面改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）: 112/05/31~115/06/17 10.新任生效日期:115/06/17 11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/17 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:姜克勤 4.舊任者簡歷:宏遠證券(股)公司董事長 5.新任者姓名:姜克勤 6.新任者簡歷:宏遠證券(股)公司董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.新任生效日期:115/06/17 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/06/17 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事 3.舊任者職稱及姓名: 董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：姜克勤董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：林禎民董 事：李俊德獨立董事：蕭珍琪獨立董事：陳育仁獨立董事：廖哲瑛獨立董事：陳明舜 4.舊任者簡歷: 董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：姜克勤（宏遠證券(股)公司董事長）董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：林禎民（宏遠證券(股)公司總經理）董 事：李俊德（宏遠證券(股)公司董事）獨立董事：蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事）獨立董事：陳育仁（國立高雄科技大學/會計資訊系(所)專任教授）獨立董事：廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事）獨立董事：陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事） 5.新任者職稱及姓名: 董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：姜克勤董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：林禎民董 事：趙建清獨立董事：蕭珍琪獨立董事：廖哲瑛獨立董事：陳明舜獨立董事：劉?旭 6.新任者簡歷: 董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：姜克勤（宏遠證券(股)公司董事長）董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：林禎民（宏遠證券(股)公司總經理）董 事：趙建清（大華證券(股)公司駐中國首席代表）獨立董事：蕭珍琪（弘裕企業(股)公司獨立董事）獨立董事：廖哲瑛（宏遠證券(股)公司獨立董事）獨立董事：陳明舜（宏遠證券(股)公司獨立董事）獨立董事：劉?旭 （群宜聯合會計師事務所所長） 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿全面改選 9.新任者選任時持股數: 董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：姜克勤 35,160,200股董 事：承達投資顧問股份有限公司代表人：林禎民 35,160,200股董 事：趙建清 0股獨立董事：蕭珍琪 0股獨立董事：廖哲瑛 0股獨立董事：陳明舜 0股獨立董事：劉?旭 0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/31~115/06/17 11.新任生效日期:115/06/17 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東常會日期:115/06/17 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補: 承認本公司一一四年度盈餘分派案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表: 承認本公司一一四年度營業報告書及財務報表案。 5.重要決議事項四、董監事選舉: 通過本公司第十七屆董事(含獨立董事)改選案。 6.重要決議事項五、其他事項:無。 7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/06/05 2.公司名稱:宏遠證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:公告本公司自行結算一一五年五月份合併損益： (1)五月份稅前淨(損)益:329,094仟元，累計至五月底稅前淨(損)益:1,099,637仟元 (2)五月份稅後淨(損)益:297,144仟元，累計至五月底稅後淨(損)益:1,005,218仟元 (3)五月份每股稅後(損)益:0.75元，累計至五月底每股稅後(損)益:2.55元 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/06/04 2.發生緣由:本公司於今日上午09:32接獲櫃買中心通知表示，本公司可轉換公司債宏遠證二(代號:60152)已達應公布注意交易資訊標準，爰奉櫃買中心指示公布下列訊息，以供投資人參酌。 3.財務業務資訊: 宏遠證二(60152)轉換公司債相關資訊： 到期日期：118/01/05實際發行總額：新台幣600,000,000元整本月發行餘額：新台幣145,400,000元整 (截至115/06/03)最新轉換價格：9.81元轉換標的收盤價格(代號：6015)：22.5元 (115/06/04)轉換公司債收盤價格(代號: 60152)：235元 (115/06/04) 4.有無「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序 」第4條所列重大訊息之情事（如「有」，請說明）:無 5.有無「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第11條所列重大訊息說明記者會之情事:無 6.其他應敘明事項:無

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