桓鼎-KY

1.董事會決議變更日期:115/03/16 2.原計畫申報生效日期:114/06/11 3.追補發行日期:不適用 4.變動原因: 本公司經114年06月11日股東常會決議通過，私募普通股於不超過30,000仟股之額度內，或中華民國境內私募無擔保轉換公司債得轉換之普通股股數應於前述30,000仟股範圍內，於股東會決議之日起一年內視公司經營實際需求，於適當時機擇一或搭配方式分五次辦理。依據證券交易法第43條之6規定，有價證券私募得於該股東會決議之日起一年內分次辦理，考量募足時間與規劃，剩餘額度若於到期日115年06月10日前未辦理，本公司決議不再續行辦理。 5.歷次變更前後募集資金計畫:不適用 6.預計執行進度:不適用 7.預計完成日期:不適用 8.預計可能產生效益:不適用 9.與原預計效益產生之差異:不適用 10.本次變更對股東權益之影響:不適用 11.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/05/14 2.預計發行價格:發行價格為每股以新台幣0元發行，即無現金對價之無償配發予員工。 3.預計發行總額(股):普通股700仟股，每股票面金額新台幣10元，發行總額新台幣7,000,000元。 4.既得條件:自給與日起每屆滿六個月既得25%，合計屆滿二年全數既得，被授予員工於各批既得日仍在職且未違反發行辦法。 5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式: (一)被授予員工如有自願離職、解雇、資遣、退休者，之前獲配尚未既得之股份，公司得向該員工無償收回。惟配合本公司或從屬公司業務發展所需，經指派轉任至集團內其他從屬公司服務者，不受影響。 (二)被授予員工違反本公司或從屬公司之勞動契約、工作規則、公司規定、競業禁止或保密義務、員工行為守則、信託契約、公司治理實務守則、誠信經營相關規範、與公司間合約約定等規定時，本公司得依情節之輕重，向該員工無償收回尚未既得之股份。 (三)因受職業災害致身體殘疾或死亡或一般死亡者，尚未既得之限制員工權利新股依下列方式處理： 1.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，尚未既得之限制員工權利新股，於該員工離職生效日起即視為達成所有既得條件。 2.因受職業災害致死亡，尚未既得之限制員工權利新股，於該員工死亡當日視為達成所有既得條件，由繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文件，得以申請領受其應繼承之股份或經處分之權益。 3.一般死亡：未達成既得條件之限制員工權利新股，於死亡當日即視為未符合既得條件，本公司得收回該等股份並辦理註銷。 (四)留職停薪：依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，視為未達成既得條件之限制員工權利新股，得於復職後恢復權益，惟既得條件應依留職停薪期間往後遞延。 (五)其它未約定之僱傭關係終止或僱傭關係調整，其被授予權利授權由董事長決定處理方式。 6.其他發行條件:無。 7.員工之資格條件: (一)被授予員工以限制員工權利新股發放日當日已到職之本公司及國內外從屬公司全職正式員工為限。依據金融監督管理委員會金管證發字第1070121068號令規定，所稱從屬公司，係依公司法第三百六十九條之二、第三百六十九條之三、第三百六十九條之九第二項及第三百六十九條之十一之標準認定之。 (二)員工獲配資格為與本公司未來發展相關之關鍵人員、個人表現對公司具相當價值，以及具本公司所需核心技術或策略發展有關之關鍵員工。實際被授與員工及可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職級、整體貢獻、營運狀況及其他因素等，並考量公司營運需求及業務發展策略所需等，擬定分配標準，由董事長核定後提報董事會同意定之；惟具董事或經理人身分者，應先經薪資報酬委員會同意；非具董事或經理人身分者，應先經審計委員會同意。 (三)單一員工累計取得限制員工權利新股，不得超過募發準則所定合計數。但經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開比例之限制。如主管機關更新相關規定，悉依更新後之法令及主管機關規定辦理。 8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:留任及吸引所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力，共同創造公司及股東之利益，並確保公司員工利益與股東利益相結合。 9.可能費用化之金額: 若以本公司2026年5月6日之前5個營業日之平均收盤價每股新台幣29.67元估算，預估全數發行可能費用化之總費用約新台幣20,769仟元。發行後對2026年度、2027年度及2028年度每年分攤之費用化金額分別約為新台幣1,803仟元、15,144仟元及3,822仟元。 10.對公司每股盈餘稀釋情形: 本公司截至2026年5月6日已發行股份總數為46,703,593股，本次限制員工權利新股之授權發行上限為700,000股，佔本公司現有已發行股份總數之1.50%，發行後對2026年度、2027年度及2028年度每股盈餘影響分別約新台幣0.04元、0.32元及0.08元，本次發行限制員工權利新股對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，尚不致對股東權益造成重大影響。 11.其他對股東權益影響事項:無。 12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利: (一)被授予員工未達成既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定負擔或做其他方式之處分。 (二)股東會之出席、提案、發言、表決及選舉權等依信託保管契約執行之。 (三)限制員工權利新股於未達成既得條件前，其他權利包括但不限於股息、紅利、資本公積受配權、現金增資之認股權等，與本公司已發行之普通股股份相同。 13.其他重要約定事項(含股票信託保管等): (一)本次發行之限制員工權利新股自給與日起至各批既得並完成解除限制前，由本公司委任依法取得信託業執照之機構(以下稱「信託機構」)保管。限制員工權利新股發行後應立即直接交付信託機構保管。員工於既得條件未成就前，不得以任何理由或方式向受託人請求返還限制員工權利新股。 (二)限制員工權利新股交付信託期間，由本公司全權代理員工與信託機構進行(包括但不限於)信託契約之商議、簽署、修訂、展延、解除、終止，及信託財產之交付、運用及處分指示。 14.其他應敘明事項: (一)本辦法經董事會同意，並提報股東會決議通過後向主管機關申報生效後施行。 嗣後如因法令變更、主管機關意見或客觀環境而有修正之必要，授權董事長修訂本辦法，並經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意後始得發行。但若涉及發行總額、發行條件之實質內容之變動，應經股東會決議。 (二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。

1.董事會決議日期:115/05/14 2.私募有價證券種類:普通股或中華民國境內無擔保轉換公司債 3.私募對象及其與公司間關係: (一)本次私募之應募對象以符合證券交易法第四十三條之六及金融監督管理委員會2023年9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人為限。 (二)應募人如為策略性投資人： 1.應募人選擇方式與目的：認同本公司經營理念且有利公司未來發展之策略性投資人，有助公司提升營運績效、強化產業地位，對公司永續經營實有助益。 2.必要性及預計效益：本公司為因應產業態勢、提升營運效能、改善財務結構，擬引進策略性投資人，並藉由其資金、技術、知識、品牌、業務能力或經營管理能力等，預計能提升本公司生產效能、品質優化、整合產品、擴大客戶基礎、降低營運成本及經營壓力，強化公司長期競爭力。 (三)本公司目前尚無已洽定之應募人。 4.私募股數或張數:以不超過20,000仟股之額度內辦理。 5.得私募額度:私募普通股於不超過20,000仟股之額度內辦理，中華民國境內私募無擔保轉換公司債得轉換之普通股股數應於前述20,000仟股範圍內，於股東會決議之日起一年內，視公司經營實際需求，於適當時機擇一或搭配方式分四次辦理。 6.私募價格訂定之依據及合理性: (一)私募普通股私募普通股每股發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，參考價格以下列二基準計算價格較高者定之： 1.定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。 2.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。 (二)中華民國境內私募無擔保轉換公司債 1.每張面額：新台幣100,000元或其整倍數。 2.發行期間：自發行日起算不超過五年。 3.票面利率：0% 4.發行總面額：新台幣OOO元。 5.發行價格：以不得低於理論價格之八成。理論價格將以涵蓋並同時考量發行條件中所包含之各項權利而擇定之計價模型訂之。轉換價格係不低於下列二基準計算價格較高者之八成訂定之： (1)定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。 (三)實際私募價格及實際定價日，由董事會依股東會決議成數範圍，視市場和公司狀況及選定特定人之情形訂定之。上述價格訂定之依據，除符合「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」相關規定外，另考量私募有價證券自交付日起三年內，其轉讓對象及數量均有限制，且交付未滿三年不得向主管機關申報補辦公開發行及上櫃，故應屬合理。 7.本次私募資金用途:各分次之資金用途均為充實營運資金、償還銀行借款、轉投資子公司或投資新事業。 8.不採用公開募集之理由:考量私募具有迅速簡便之特性，且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與應募人間之長期關係；另透過授權董事會視公司營運實際需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。 9.獨立董事反對或保留意見:無。 10.實際定價日:不適用。 11.參考價格:不適用。 12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用。 13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股或中華民國境內無擔保轉換公司債轉換之普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同，惟本次私募之有價證券之相關轉讓限制，悉依證券交易法第四十三條之八及主管機關相關法令函釋辦理。本次私募之有價證券自交付日起滿三年後，授權董事會視當時狀況決定是否依相關規定向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請核發符合上櫃標準之同意函後，後續向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報補辦公開發行程序，並申請上櫃交易。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。 17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施: 不適用。 18.其他應敘明事項: (一)本次私募發行普通股或發行中華民國境內無擔保轉換公司債計畫之主要內容，除私募定價成數外，包括但不限於實際發行價格、發行股數、發行條件、募集金額、增資基準日、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生之效益及其他未盡事宜，擬提請股東會授權董事會得視公司營運需求及市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境改變而有修正之必要時，擬提請股東會授權董事會全權處理之。 (二)為配合本次辦理私募普通股或中華民國境內無擔保轉換公司債，擬提請股東會於通過本私募案後，授權本公司董事長或其指定之人辦理與本次私募計畫有關之事宜。

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