能率

1.事實發生日:115/05/14 2.公司名稱:能率創新股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司及本公司控制或從屬公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: 一、為配合子公司宏羚股份有限公司（以下簡稱「宏羚」）之營運發展、吸引與留任人才、整合集團內外部資源與引進策略性投資人或財務性投資人，暨規劃未來申請股票上市(櫃)之股權分散事宜，擬在維持本公司及本公司控制或從屬公司(以下合稱「本公司暨關係企業」)對該計畫上市(櫃)子公司控制力之情形下，於計畫上市(櫃)子公司於上市(櫃)前一次或分次辦理現金增資發行新股(如有)時，本公司暨關係企業得辦理釋股及或放棄認購全部或部分股份，並得依下列方式一次或分次處分其所持有計畫上市(櫃)子公司之部分股份： 1.放棄認購現金增資部份： 宏羚現金增資發行價格應不低於該子公司決議現金增資之董事會前，該公司最近一期經會計師查核簽證或核閱之財務報表每股淨值。考量其營運發展、吸引及留任專業人才以達提高經營績效之目的，除依法保留現金增資股數10%~15%由宏羚員工認購其餘85%~90%擬依證券交易法第28條之1及相關申請股票上市(櫃)之法令規定，提請股東會同意，由原有股東放棄認購以供全數提撥辦理公開承銷，不受公司法第267條關於原股東優先分認規定之限制。員工放棄認購或認購不足部份，擬請股東會授權董事長洽特定人認購之。 對外公開承銷認購不足部份，擬依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。每股發行價格及對外公開承銷之方式，擬由宏羚股東會授權其董事會考量當時市場狀況與主辦承銷商共同議定之。 2.處分持有宏羚之股份： 本公司暨關係企業處分宏羚之價格應不低於決議處分該公司股份之董事會前，宏羚最近一期經會計師查核簽證或核閱之財務報表每股淨值(但如該股票已在證券商營業處所買賣者，應依當時市價定之)。考量宏羚營運發展、吸引及留任專業人才以達提高經營績效之目的，本公司暨關係企業處分所持有宏羚股份之交易相對人，將以宏羚員工、本公司暨關係企業員工及對宏羚營運發展有助益之策略性投資人或財務性投資人為原則。 其實際交易價格、交易相對人之洽定及作業時程等事宜，擬提請股東會授權本公司董事會依當時市場狀況及宏羚營運情形等訂定之，並按本公司當時之取得或處分資產處理程序規定辦理。 二、未來宏羚申請登錄興櫃或上市(櫃)相關作業所需釋股，本公司暨關係企業應依相關法令及上市(櫃)相關規範提撥股票供券商認購及過額配售等作業程序，提撥股數與價格則依相關法令及上市(櫃)相關規範、當時市場狀況以及該計畫上市(櫃)營運情形與承銷商共同議定之。 6.因應措施: 以上辦理宏羚之釋股及/或放棄現金增資認購等相關事宜，提請股東常會授權董事會全權處理。 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期:115/05/14 2.增資資金來源:114年度盈餘轉增資 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 發行總金額新台幣35,312,430元,發行股數3,531,243股 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:10元 8.發行價格:不適用 9.員工認購股數或配發金額:不適用 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數): 原股東每仟股無償配發約20股 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 配發不足一股之畸零股，得由股東自行於除權時股票停止過戶日起5日內自行向本公司股務代理機構辦理併湊整股之登記。其放棄併湊或併湊後仍不足一股之部份，則依公司法第240條之規定，一律按面額以現金分派之計算至元為止(元以下全捨)，並由股東會授權董事長洽特定人按面額承購之。凡參加帳簿劃撥配發股票之股東，未滿一股之畸零股款將作為帳簿劃撥之費用。 13.本次發行新股之權利義務:與本公司原已發行之股份完全相同。 14.本次增資資金用途:充實營運資金。 15.其他應敘明事項: (1)本次盈餘轉增資案俟經股東常會通過後，授權董事會另訂發行新股增資基準日、發放日及其他相關事宜。 (2)本公司嗣後如因買回本公司股份或將庫藏股轉讓或註銷或其他因素，造成流通在外股數發生變動時，擬請股東常會授權董事長，按分派基準日之本公司實際流通在外股數，調整分派比率。

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