聯上

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞: 聯上實業股份有限公司一一五年度第一次有擔保普通公司債 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否 4.發行總額:新臺幣捌億玖仟萬元整。 5.每張面額:新臺幣壹佰萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:五年期。 8.發行利率:固定年利率2.45% 9.擔保品之總類、名稱、金額及約定事項:銀行保證。 10.募得價款之用途及運用計畫: 償還一一○年度第一次有擔保普通公司債到期之本金及充實營運資金。 11.承銷方式:委託證券商以洽商銷售方式對外公開承銷。 12.公司債受託人:永豐商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:委任華南永昌綜合證券股份有限公司為主辦承銷商。 14.發行保證人:華南商業銀行股份有限公司。 15.代理還本付息機構:華南商業銀行股份有限公司松山分行。 16.簽證機構:採無實體發行，不適用。 17.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:無。 19.買回條件:無。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用。 23.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/08/07 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞: 聯上實業股份有限公司一一五年度第二次有擔保普通公司債 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否 4.發行總額:上限為新臺幣伍億元整。 5.每張面額:新臺幣壹佰萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:五年期。 8.發行利率:採固定利率發行，依訂價時市場狀況訂定，並授權董事長決定。 9.擔保品之總類、名稱、金額及約定事項:銀行保證。 10.募得價款之用途及運用計畫: 償還有擔保普通公司債到期之本金、償還金融機構借款及充實營運資金。 11.承銷方式:委託證券商以洽商銷售方式對外公開承銷。 12.公司債受託人:永豐商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:委任合作金庫證券股份有限公司為主辦承銷商。 14.發行保證人:授權董事長決定。 15.代理還本付息機構:授權董事長決定。 16.簽證機構:採無實體發行，不適用。 17.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:無。 19.買回條件:無。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用。 23.其他應敘明事項:無。

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/07 2.審計委員會通過日期:不適用 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30 4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):188,026 5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):36,610 6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(24,724) 7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(105,619) 8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(106,109) 9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(106,109) 10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.46) 11.期末總資產(仟元):16,599,237 12.期末總負債(仟元):12,418,823 13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):4,180,414 14.其他應敘明事項:無。

1.董事會召集通知日:115/07/30 2.董事會預計召開日期:115/08/07 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:115年第二季 4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/24 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名: (1)黃崇榮 (2)王重智 (3)賴信忠 4.舊任者簡歷: (1)黃崇榮：本公司獨立董事。 (2)王重智：元大商業銀行協理。 (3)賴信忠：首賢會計師事務所執業會計師。 5.新任者姓名: (1)賴信忠 (2)蘇琬婷 (3)黃崇榮 6.新任者簡歷: (1)賴信忠：首賢會計師事務所執業會計師。 (2)蘇琬婷：喬譽法律事務所律師、君宸不動產估價師事務所不動產估價師。 (3)黃崇榮：本公司獨立董事。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，重新委任薪資報酬委員會委員。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/29 ~ 115/06/28 10.新任生效日期:115/06/24 11.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/24 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:蘇永義 4.舊任者簡歷:聯上投資股份有限公司董事長。 5.新任者姓名:蘇永義 6.新任者簡歷:聯上投資股份有限公司董事長。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿，續任。 9.新任生效日期:115/06/24 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.發生變動日期:115/06/24 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名: (1)黃崇榮 (2)王重智 (3)賴信忠 (4)蘇琬婷 4.舊任者簡歷: (1)黃崇榮：本公司獨立董事。 (2)王重智：元大商業銀行協理。 (3)賴信忠：首賢會計師事務所執業會計師。 (4)蘇琬婷：喬譽法律事務所律師、君宸不動產估價師事務所不動產估價師。 5.新任者姓名: (1)賴信忠 (2)蘇琬婷 (3)黃崇榮 (4)許麗玉 6.新任者簡歷: (1)賴信忠：首賢會計師事務所執業會計師。 (2)蘇琬婷：喬譽法律事務所律師、君宸不動產估價師事務所不動產估價師。 (3)黃崇榮：本公司獨立董事。 (4)許麗玉：元樟生物科技股份有限公司行政管理部部長。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事會改選，審計委員會任期與董事會任期相同。 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/29 ~ 115/06/28 10.新任生效日期:115/06/24 11.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:115/06/24 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)法人董事：聯上投資股份有限公司；代表人：蘇永義先生 (2)法人董事：聯景投資股份有限公司；代表人：楊淑綿小姐 (3)法人董事：聯上投資股份有限公司；代表人：呂信杰先生 (4)獨立董事：賴信忠先生 (5)獨立董事：蘇琬婷小姐 (6)獨立董事：許麗玉小姐 3.許可從事競業行為之項目: (1)解除蘇永義董事擔任聯上開發股份有限公司董事長、聯上投資股份有限公司董事長、聯捷建設有限公司董事長、聯景投資股份有限公司董事、美力營造股份有限公司監察人、都會生活開發股份有限公司董事及大好生活股份有限公司董事長之競業禁止。 (2)解除楊淑綿董事擔任聯景投資股份有限公司董事長、美力營造股份有限公司董事長、聯上開發股份有限公司董事、聯上投資股份有限公司董事、都會生活開發股份有限公司董事及聯庭投資股份有限公司董事之競業禁止。 (3)解除呂信杰董事擔任都會生活開發股份有限公司董事及大好生活股份有限公司董事之競業禁止。 (4)解除賴信忠董事擔任首賢會計師事務所執業會計師、集雅社股份有限公司獨立董事及長廣精機股份有限公司獨立董事之競業禁止。 (5)解除蘇琬婷董事擔任喬譽法律事務所律師及君宸不動產估價師事務所不動產估價師之競業禁止。 (6)解除許麗玉董事擔任元樟生物科技股份有限公司行政管理部部長之競業禁止。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 贊成權數117,372,043權(94.66%)、反對權數4,305,722權、無效權數0權、棄權/未投票權數2,308,133權，本案經表決通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/24 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)董 事：聯上投資股份有限公司；代表人：蘇永義先生 (2)董 事：聯景投資股份有限公司；代表人：楊淑綿小姐 (3)董 事：聯上投資股份有限公司；代表人：鄭勝文先生 (4)獨立董事：黃崇榮先生 (5)獨立董事：王重智先生 (6)獨立董事：賴信忠先生 (7)獨立董事：蘇琬婷小姐 4.舊任者簡歷: (1)法人董事代表人-蘇永義董事：本公司董事長兼總經理。 (2)法人董事代表人-楊淑綿董事：美力營造股份有限公司董事長。 (3)法人董事代表人-鄭勝文董事：本公司副總經理。 (4)黃崇榮獨立董事：本公司獨立董事。 (5)王重智獨立董事：元大商業銀行協理。 (6)賴信忠獨立董事：首賢會計師事務所執業會計師。 (7)蘇琬婷獨立董事：喬譽法律事務所律師、君宸不動產估價師事務所不動產估價師。 5.新任者職稱及姓名: (1)董 事：聯上投資股份有限公司；代表人：蘇永義先生 (2)董 事：聯景投資股份有限公司；代表人：楊淑綿小姐 (3)董 事：聯上投資股份有限公司；代表人：呂信杰先生 (4)獨立董事：賴信忠先生 (5)獨立董事：蘇琬婷小姐 (6)獨立董事：黃崇榮先生 (7)獨立董事：許麗玉小姐 6.新任者簡歷: (1)法人董事代表人-蘇永義董事：本公司董事長兼總經理。 (2)法人董事代表人-楊淑綿董事：美力營造股份有限公司董事長。 (3)法人董事代表人-呂信杰董事：本公司開發部副總經理。 (4)賴信忠獨立董事：首賢會計師事務所執業會計師。 (5)蘇琬婷獨立董事：喬譽法律事務所律師、君宸不動產估價師事務所不動產估價師。 (6)黃崇榮獨立董事：本公司獨立董事。 (7)許麗玉獨立董事：元樟生物科技股份有限公司行政管理部部長。 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選。 9.新任者選任時持股數: (1)法人董事：聯上投資股份有限公司(代表人：蘇永義先生) 27,983,321股 (2)法人董事：聯景投資股份有限公司(代表人：楊淑綿小姐) 31,507,053股 (3)法人董事：聯上投資股份有限公司(代表人：呂信杰先生) 27,983,321股 (4)獨立董事：賴信忠先生 0股 (5)獨立董事：蘇琬婷小姐 0股 (6)獨立董事：黃崇榮先生 654,301股 (7)獨立董事：許麗玉小姐 0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/29 ~ 115/06/28 11.新任生效日期:115/06/24 12.同任期董事變動比率:不適用，任期屆滿改選。 13.同任期獨立董事變動比率:不適用，任期屆滿改選。 14.同任期監察人變動比率:不適用，本公司已依法成立審計委員會替代監察人職權。 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東常會日期:115/06/24 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈虧撥補案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書與財務報表案 5.重要決議事項四、董監事選舉:完成本公司第九屆董事選舉案。 6.重要決議事項五、其他事項: 討論事項： (1)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 (2)通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。 (3)通過解除新任董事及其代表人之競業禁止限制案。 7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:115/06/24 3.舊任者姓名、級職及簡歷:張嘉珮 / 專員 4.新任者姓名、級職及簡歷:待審計委員會及董事會通過任命案後另行公告 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職 6.異動原因:個人生涯規劃 7.生效日期:115/06/30 8.其他應敘明事項: 內部稽核主管職務由稽核代理人暫代，新任內部稽核主管於審計委員會及董事會決議通過後另行公告。

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