國票金

1.事實發生日:115/05/08 2.公司名稱:國票綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.傳播媒體名稱:鏡週刊、風傳媒、民視、TVBS、UDN等 6.報導內容:澄清近期關於國票證券職場霸凌相關新聞 7.發生緣由:澄清媒體報導 8.因應措施:發佈重大訊息說明 9.其他應敘明事項: 關於本公司民國114年間受理之職場不法侵害申訴案件，本公司始終秉持誠信經營、程序正義及公司治理原則，審慎辦理相關調查及評議程序。茲就本案處理經過及相關說明如下： 一、為維護程序之合法及調查結果之正當性，本公司就原調查程序進行檢視本公司前就相關申訴案件完成調查程序後，後續經獨立董事就相關程序進行檢視，原調查程序於處置小組及調查小組之組成、外部專家選任及相關作業流程等事項，與本公司「執行職務遭受不法侵害預防計畫」之規定未盡相符。本公司認為，職場不法侵害申訴案件之處理，本應建立於合法、客觀、公平及具正當性之基礎上。考量前開程序事項已影響原調查程序及調查結果之正當性及合法性，存有瑕疵，業經提報本公司3月6日審計委員會及董事會洽悉在案。為確保本公司就不法侵害申訴案件之處理均符合相關規範及程序要求，本公司遂依法組成合法之調查小組及處置小組，並由具獨立性之外部專業人士參與調查及評議程序，以確保調查結果具備程序正當性與信賴基礎。 二、本次調查係依法進行相關程序，且據客觀、公平、公正原則進行本公司於115年4月依規定重新組成處置小組及調查小組，由專責單位依本公司「執行職務遭受不法侵害預防計畫」辦理後續調查及評議程序。為確保程序之獨立性與公信力，本次小組成員除內部代表外，並邀請具法律、勞動、心理及公司治理等專業背景之外部專業人士參與，以強化調查程序之專業性與客觀性。 調查期間，調查小組分別就與本案相關之人進行訪談，並綜合審酌相關書面資料及事證後，提送處置小組進行評議。經處置小組審慎討論後，一致認定本案相關互動主要發生於職務執行、公司治理及業務溝通脈絡下，未符合職場不法侵害之構成要件，因此認定本案不構成職場不法侵害。此一重新認定結果，並提報本公司5月8日審計委員會及董事會洽悉在案。 三、本公司對程序正義、公司治理及職場環境之持續承諾本公司一向尊重同仁提出申訴之權利，並以此案件作為經營管理之警惕，將持續優化申訴處理流程與職場環境。同時也深刻理解社會各界對本案之關注，但仍在此呼籲各界尊重調查制度之完整性與當事人權益，避免過度揣測或片面解讀。針對未經授權私自外流公司內部機密文件，或惡意散布不實訊息以干擾公司治理之情事，本公司將嚴正保留法律追訴之權利。 未來本公司仍將持續秉持穩健經營及誠信治理之精神，持續提升程序透明度及組織信任基礎，並建立更完善、專業之職場環境。以維護全體同仁、客戶及股東之共同利益。

1.事實發生日:115/05/08 2.公司名稱:國票綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.傳播媒體名稱:鏡週刊 6.報導內容:115年5月5日鏡週刊標題「陳冠如發聲明喊冤 國票內部7:0認定霸凌報告曝光」 7.發生緣由:澄清媒體報導 8.因應措施:發佈重大訊息說明 9.其他應敘明事項: 關於本公司民國114年間受理之職場不法侵害申訴案件，本公司始終秉持誠信經營、程序正義及公司治理原則，審慎辦理相關調查及評議程序。茲就本案處理經過及相關說明如下： 一、為維護程序之合法及調查結果之正當性，本公司就原調查程序進行檢視本公司前就相關申訴案件完成調查程序後，後續經獨立董事就相關程序進行檢視，原調查程序於處置小組及調查小組之組成、外部專家選任及相關作業流程等事項，與本公司「執行職務遭受不法侵害預防計畫」之規定未盡相符。本公司認為，職場不法侵害申訴案件之處理，本應建立於合法、客觀、公平及具正當性之基礎上。考量前開程序事項已影響原調查程序及調查結果之正當性及合法性，存有瑕疵，業經提報本公司3月6日審計委員會及董事會洽悉在案。為確保本公司就不法侵害申訴案件之處理均符合相關規範及程序要求，本公司遂依法組成合法之調查小組及處置小組，並由具獨立性之外部專業人士參與調查及評議程序，以確保調查結果具備程序正當性與信賴基礎。 二、本次調查係依法進行相關程序，且據客觀、公平、公正原則進行本公司於115年4月依規定重新組成處置小組及調查小組，由專責單位依本公司「執行職務遭受不法侵害預防計畫」辦理後續調查及評議程序。為確保程序之獨立性與公信力，本次小組成員除內部代表外，並邀請具法律、勞動、心理及公司治理等專業背景之外部專業人士參與，以強化調查程序之專業性與客觀性。 調查期間，調查小組分別就與本案相關之人進行訪談，並綜合審酌相關書面資料及事證後，提送處置小組進行評議。經處置小組審慎討論後，一致認定本案相關互動主要發生於職務執行、公司治理及業務溝通脈絡下，未符合職場不法侵害之構成要件，因此認定本案不構成職場不法侵害。此一重新認定結果，並提報本公司5月8日審計委員會及董事會洽悉在案。 三、本公司對程序正義、公司治理及職場環境之持續承諾本公司一向尊重同仁提出申訴之權利，並以此案件作為經營管理之警惕，將持續優化申訴處理流程與職場環境。同時也深刻理解社會各界對本案之關注，但仍在此呼籲各界尊重調查制度之完整性與當事人權益，避免過度揣測或片面解讀。針對未經授權私自外流公司內部機密文件，或惡意散布不實訊息以干擾公司治理之情事，本公司將嚴正保留法律追訴之權利。 未來本公司仍將持續秉持穩健經營及誠信治理之精神，持續提升程序透明度及組織信任基礎，並建立更完善、專業之職場環境。以維護全體同仁、客戶及股東之共同利益。

1.事實發生日:115/04/30 2.公司名稱:國票綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.傳播媒體名稱:聯合新聞網及TVBS新聞網 6.報導內容:115年4月30 日聯合新聞網標題「國票證副董涉霸凌 議員爆想翻案、簽承諾書 北市勞動局：無效」。TVBS新聞網標題「影音／國票證副董涉霸凌! 議員爆透過母公司試圖翻案，逼員工簽承諾書」 7.發生緣由:澄清媒體報導 8.因應措施:發佈重大訊息說明 9.其他應敘明事項: 有關今日部分媒體報導本公司職場霸凌等新聞，本公司為釐清真相，謹說明如下： 一、原調查報告因程序根本瑕疵，已無法補正，應屬無效有關民國(下同)114年5月13日王君申訴調查報告，從未提報董事會。且原調查報告經獨立董事依證券交易法第14條之4第4項、公司法第218條等規定訪談相關人員，發現在程序上有以下嚴重瑕疵，包括:成員實際上均非由召集人選任；前董事長、前總經理參與簽核本件相關公文，未為利害關係迴避，違反本公司預防計畫規定；申訴人更有涉入本件申訴後續程序之情等等，且已無法補正，認為該調查報告應屬無效，並提報本公司115年3月6日審計委員會及董事會。嗣後本公司業已於115年4月1日告知王君董事會相關決定。 二、有關媒體報導承諾書相關問題，係本公司告知王君，上述原調查報告已提報董事會廢止，如王君仍欲申訴，本公司將繼續依規定組織處置小組進行相關程序；如欲撤回，則請簽承諾書等文件，以利結案。此均在尊重當事人意願之前提下簽署，絕無所謂強迫之情事。 三、嚴正拒絕逾越常規之金錢要求，堅守公司資產與治理紅線王君於115年3月16日函本公司，提出金錢補償及撤回對王君「私人刑事案件」告訴之要求。本公司基於守護全體股東資產之職責，嚴正拒絕此類公私不分，且無法律正當性之訴求。 四、本公司對此聲明以下立場： 第一，任何人依法透過正當管道主張勞資權利，本公司均予尊重。 第二，然而，將民事補償金額與個人刑事案件之撤告行為明文掛鉤，已使該要求逾越正當勞資爭議之範疇，涉及以公司資源處理個人訴訟之不當連結。 第三，本公司基於對全體股東資產之信託責任，以及金融機構誠信經營之基本原則，依法拒絕此一要求。 第四、本公司正常運作，持續落實公司治理。 本公司各項業務運作正常，不受此一爭議事件影響。經營團隊將持續依法落實金融機構內控紀律，捍衛全體股東之合法權益。本公司對於任何以外部媒體壓力干擾正當公司治理程序之行為，將保留依法追究之一切權利。

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