國票金

1.股東臨時會日期:115/09/15 2.重要決議事項:通過公司章程修訂 3.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/09/08 2.公司名稱:國票綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:61.72% 5.發生緣由:子公司國票綜合證券股份有限公司補充114年年報部分內容 6.更正資訊項目/報表名稱:114年度股東會年報 7.更正前金額/內容/頁次:無 8.更正後金額/內容/頁次:第174頁 9.因應措施:資料修正後重新上傳公開資訊觀測站 10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/09/08 2.公司名稱:國票綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:61.72% 5.發生緣由:子公司國票綜合證券股份有限公司補充114年年報部分內容 6.更正資訊項目/報表名稱:114年度股東會年報 7.更正前金額/內容/頁次:無 8.更正後金額/內容/頁次:第174頁 9.因應措施:資料修正後重新上傳公開資訊觀測站 10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/09/03 2.契約或承諾相對人:元大商業銀行、永豐商業銀行、彰化商業銀行、玉山商業銀行臺灣土地銀行、臺灣中小企業銀行、全國農業金庫 3.與公司關係:無 4.契約或承諾起迄日期（或解除日期）:自首次動用日起算三年 5.主要內容（解除者不適用）:總額度新台幣壹佰億元整 6.限制條款（解除者不適用）:依聯合授信合約辦理 7.承諾事項（解除者不適用）:依聯合授信合約辦理 8.其他重要約定事項（解除者不適用）:依聯合授信合約辦理 9.對公司財務、業務之影響:充實中期營運週轉資金 10.具體目的:充實中期營運週轉資金 11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/09/02 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權 3.發放股利種類及金額:股票股利每股配發新台幣0.55733042元(金額:77,980,000元) 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:115/09/16 6.停止過戶起始日期:115/09/17 7.停止過戶截止日期:115/09/21 8.除權（息）基準日:115/09/21 9.其他應敘明事項:股票股利於經濟部完成變更登記後三十日內交付股東。

1.發生變動日期:115/08/31 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名:不適用 4.舊任者簡歷:不適用 5.新任者姓名: 陳建瑜陳忠仁彭朱如白佩玉 6.新任者簡歷: 陳建瑜/陳建瑜律師事務所主持律師、群利科技(股)公司獨立董事陳忠仁/台灣大學創新設計學院院長、宏正自動科技(股)公司獨立董事彭朱如/國立政治大學企管系教授白佩玉/國立政治大學企管系專任教授 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:設立審計委員會 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用 10.新任生效日期:115/08/31 11.其他應敘明事項:自第十八屆董事會設置審計委員會替代監察人制度。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/08/31 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:甘美珠女士 4.舊任者簡歷:國際票券金融(股)公司總經理 5.新任者姓名:甘美珠女士 6.新任者簡歷:國際票券金融(股)公司總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.新任生效日期:115/08/31 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 甘美珠女士之資格條件業經國際票券於115年8月12日取得金管會115年8月11日金管銀控字第1150227415號函同意在案。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/08/31 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:張兆順 4.舊任者簡歷:國際票券金融(股)公司董事長 5.新任者姓名:張兆順 6.新任者簡歷:國際票券金融(股)公司董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.新任生效日期:115/08/31 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/08/28 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:國票金融控股(股)公司法人董事代表人楊承羲 4.舊任者簡歷:國票金融控股(股)公司法人董事代表人楊承羲、國票創業投資(股)公司董事長 5.新任者姓名:國票金融控股(股)公司法人董事代表人張仕霖 6.新任者簡歷:國票金融控股(股)公司法人董事代表人張仕霖、第一商業銀行(股)公司副總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.新任生效日期:115/08/28 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.發生變動日期:115/08/27 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事 3.舊任者職稱及姓名: 法人董事: 國票金融控股(股)公司代表人:蘇松輝國票金融控股(股)公司代表人:徐啟誠國票金融控股(股)公司代表人:李憲宗國票金融控股(股)公司代表人:洪榮隆 4.舊任者簡歷: 蘇松輝:國票金租賃股份有限公司董事徐啟誠:國際票券金融股份有限公司總經理李憲宗:國票金融控股股份有限公司企劃處協理洪榮隆:國際票券金融股份有限公司協理 5.新任者職稱及姓名: 法人董事: 國票金融控股(股)公司代表人:甘美珠國票金融控股(股)公司代表人:邱禾亞淓國票金融控股(股)公司代表人:倪伯煌國票金融控股(股)公司代表人:黃拓華 6.新任者簡歷: 甘美珠:國際票券金融股份有限公司總經理邱禾亞淓:曾任合作金庫商業銀行分行經理倪伯煌:中國科技大學財務金融系助理教授黃拓華:國票金融控股股份有限公司公司治理處資深協理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任 8.異動原因:法人董事改派代表人 9.新任者選任時持股數: 國票金融控股(股)公司法人董事代表人: 甘美珠/100,000,000股國票金融控股(股)公司法人董事代表人: 邱禾亞淓/100,000,000股國票金融控股(股)公司法人董事代表人: 倪伯煌/100,000,000股國票金融控股(股)公司法人董事代表人: 黃拓華/100,000,000股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/15 ~ 116/03/14 11.新任生效日期:115/08/27 12.同任期董事變動比率:4/5 13.同任期獨立董事變動比率:N/A 14.同任期監察人變動比率:N/A 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無。

1.發生變動日期:115/08/27 2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 董事: (1)張兆順 (2)陳冠舟 (3)吳瑛 (4)甘美珠 (5)周慶輝 (6)戴志毅 (7)吳俊賢獨立董事: (1)吳永乾 (2)陳淑娟監察人: (1)顏信輝 (2)徐麗月 4.舊任者簡歷: 董事: (1)國票金融控股(股)公司董事長:張兆順 (2)國票金融控股(股)公司副董事長:陳冠舟 (3)國票金融控股(股)公司總經理:吳瑛 (4)國際票券金融(股)公司總經理:甘美珠 (5)國際票券金融(股)公司董事:周慶輝 (6)國際票券金融(股)公司董事:戴志毅 (7)國際票券金融(股)公司董事:吳俊賢獨立董事: (1)吳永乾/國際票券金融(股)公司獨立董事 (2)陳淑娟/國際票券金融(股)公司獨立董事監察人 (1)顏信輝/國際票券金融(股)公司監察人 (2)徐麗月/國際票券金融(股)公司監察人 5.新任者姓名: 董事: (1)張兆順 (2)陳冠舟 (3)吳瑛 (4)甘美珠 (5)周慶輝 (6)吳俊賢 (7)顏信輝 (8)徐麗月獨立董事: (1)陳建瑜: (2)陳忠仁: (3)彭朱如: (4)白佩玉: 6.新任者簡歷: (1)國票金融控股(股)公司董事長:張兆順 (2)國票金融控股(股)公司副董事長:陳冠舟 (3)國票金融控股(股)公司總經理:吳瑛 (4)國際票券金融(股)公司總經理:甘美珠 (5)國際票券金融(股)公司董事:周慶輝 (6)國際票券金融(股)公司董事:吳俊賢 (7)國際票券金融(股)公司監察人:顏信輝 (8)國際票券金融(股)公司監察人:徐麗月獨立董事 (1)陳建瑜:陳建瑜律師事務所主持律師、群利科技(股)公司獨立董事 (2)陳忠仁:台灣大學創新設計學院院長、宏正自動科技(股)公司獨立董事 (3)彭朱如:國立政治大學企管系教授 (4)白佩玉:國立政治大學企管系專任教授 7.異動原因:任期屆滿全面改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/08/31至115/08/30 9.新任生效日期:115/08/31 10.其他應敘明事項:董事會成員異動超過1/3。 自第十八屆設置審計委員會替代監察人制度。

1.發生變動日期:115/08/27 2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 法人董事代表人:楊承羲、蘇松輝、杜文達、賴義霖、吳毅明法人監察人代表人:王安亞、李憲宗 4.舊任者簡歷: (法人董事代表人)楊承羲/國票創業投資(股)公司董事長蘇松輝/國票創業投資(股)公司董事杜文達/一銀租賃股份有限公司董事長賴義霖/富康亞國際有限公司董事長吳毅明/eMERG Group 創辦人及集團主席(法人監察人代表人)王安亞/國立政治大學國家發展研究所助理教授李憲宗/國旺國際融資租賃公司董事 5.新任者姓名: 法人董事代表人:張仕霖、戴志毅、陳靜芳、王安亞、洪瑞成法人監察人代表人:李憲宗 6.新任者簡歷: (法人董事代表人)張仕霖/第一商業銀行(股)公司副總經理戴志毅/國際票券金融(股)公司董事陳靜芳/明富國際法律事務所主持律師王安亞/國票創業投資(股)公司監察人洪瑞成/淡江大學財務金融學系教授(法人監察人代表人)李憲宗/國旺國際融資租賃公司董事 7.異動原因:任期屆滿重新指派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/08/28~115/08/27 9.新任生效日期:115/08/28 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/08/27 2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:林秀香 6.新任者簡歷:浩瀚動力股份有限法務室主管 7.異動原因:法人董事改派代表人 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/06/27至118/06/26 9.新任生效日期:115/08/27 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/08/27 2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:魏啟林 4.舊任者簡歷:樂天國際商業銀行(股)公司 董事 5.新任者姓名:許柏林 6.新任者簡歷:國票綜合證券(股)公司 董事 7.異動原因:法人董事改派代表人 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/27至117/06/26 9.新任生效日期:115/08/27 10.其他應敘明事項:無

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/08/26 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 梁穗昌先生/國票金融控股(股)公司獨立董事謝智源先生/國票金融控股(股)公司獨立董事李文雄先生/國票金融控股(股)公司獨立董事楊家興先生/國票金融控股(股)公司獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案:針對中國電視事業股份有限公司未向本公司查證，誣指本公司欠缺公司治理，播放惡意不實報導，本公司董事會應善盡忠實義務，交辦權責單位研議採取檢舉、提告等必要法律行為，以捍衛公司商譽並維護全體股東權益，謹提請 核議。(陳冠如董事提) 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 梁獨立董事穗昌、謝獨立董事智源、李獨立董事文雄及楊獨立董事家興反對意見： 參酌公司提出之法律意見書辦理，如另案由權責單位依情況判斷，適當處理即可。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本案經主席裁示表決，表決結果贊成董事3席(陳董事冠舟、陳董事冠如、陳獨立董事惟龍)、反對董事10席(吳董事瑛、周董事慶輝、蔡董事淑慧、乙董事增祥、魏董事啟林、楊董事承羲、梁獨立董事穗昌、謝獨立董事智源、李獨立董事文雄、楊獨立董事家興)，贊成席次未過半，本案未通過。(張董事長兆順未參與表決、施董事正峰說明其亦為中國電視事業股份有限公司之經理人，本件提案涉及其任職之公司，故迴避而未參與討論及表決。)

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/08/26 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 楊家興先生/國票金融控股(股)公司獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案:本公司第九屆副董事長薪資報酬案，謹提請 核議。 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 楊獨立董事家興:反對因認本公司提供董事會參酌之【副董事長職權範圍】資訊不足，無法認定義務與每月薪資權責相符，故反對據此逕行通過。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項: 本案陳冠舟董事、陳冠如董事迴避，未參與討論及表決。本案經主席徵詢其餘出席董事，除楊家興獨立董事反對外，其餘出席董事同意本案照案通過，惟依本次會議討論事項第10案，本公司首長薪酬制度經「薪酬制度優化工作小組」擬定薪酬制度、標準及數額，並經薪資報酬委員會及董事會決議通過後，副董事長之薪資報酬應即依該決議辦理。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管 2.發生變動日期:115/08/21 3.舊任者姓名、級職及簡歷:東榮造、樂天國際商業銀行財務暨企業服務處處長 4.新任者姓名、級職及簡歷:無 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:解任 6.異動原因:解任 7.生效日期:115/09/14 8.其他應敘明事項:新任者俟本行董事會核定後另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:發言人 2.發生變動日期:115/08/21 3.舊任者姓名、級職及簡歷:東榮造、樂天國際商業銀行財務暨企業服務處處長 4.新任者姓名、級職及簡歷:無 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:解任 6.異動原因:解任 7.生效日期:115/09/14 8.其他應敘明事項:新任者俟本行董事會核定後另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:公司治理主管 2.發生變動日期:115/08/21 3.舊任者姓名、級職及簡歷:東榮造、樂天國際商業銀行財務暨企業服務處處長 4.新任者姓名、級職及簡歷:無 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:解任 6.異動原因:解任 7.生效日期:115/09/14 8.其他應敘明事項:新任者俟本行董事會核定後另行公告。

1.發生變動日期:115/08/19 2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:周朝國 4.舊任者簡歷:國際票券監察人 5.新任者姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動原因:法人監察人代表人周朝國辭職 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/08/31至115/08/30 9.新任生效日期:不適用 10.其他應敘明事項:子公司國際票券金融股份有限公司於115年8月19日接獲周監察人115年8月18日國字第11508180001號函，國票金融控股(股)公司法人監察人代表人周朝國表明自115年8月18日起辭任國際票券監察人職務。

1.董事會決議日期:115/08/14 2.增資資金來源:現金增資發行普通股。 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 發行總金額為新台幣300,150,000元，發行股數2,250萬股 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新臺幣10元整。 8.發行價格:每股新台幣13.34元。 9.員工認購股數或配發金額:225萬股 10.公開銷售股數:無 11.原股東認購或無償配發比例:發行新股總額90%，計2,025萬股，由原股東依認股基準日股東名簿所記載股東持股比例認購。 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長洽請特定人按面額價認購。 13.本次發行新股之權利義務:與原已發行之股份相同。 14.本次增資資金用途:為充實營運資金及因應業務發展需求。 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項:無

1.董事會或股東會決議日期:115/08/14 2.原發放股利種類及金額: 股東股票股利金額:總額新台幣77,980,000元,每股0.65028311元。 3.變更後發放股利種類及金額: 股東股票股利金額:總額新台幣77,980,000元,每股0.55733042元。 4.變更原因:因現金增資計發行新股20,000,000股致使流通在外股數產生異動,故調整股票股利配股率。 5.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/08/14 2.股東臨時會召開日期:115/09/15 3.股東臨時會召開地點:台北市中山區樂群三路128號3樓會議室 4.召集事由一、報告事項:無。 5.召集事由二、承認事項:無。 6.召集事由三、討論事項:討論本公司「公司章程」修正案。 7.召集事由四、選舉事項:無。 8.召集事由五、其他議案:無。 9.召集事由六、臨時動議:無。 10.停止過戶起始日期:115/09/01 11.停止過戶截止日期:115/09/15 12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/08/12 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:甘美珠女士 4.舊任者簡歷:國際票券金融(股)公司董事 5.新任者姓名:甘美珠女士 6.新任者簡歷:國際票券金融(股)公司董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:新任 9.新任生效日期:115/08/12 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 甘美珠女士經國際票券115年7月20日第十七屆董事會第37次會議通過聘任，並依程序報請金融監督管理委員會審查，自主管機關認可之次日起生效，國際票券於115年8月12日取得金管會115年8月11日金管銀控字第1150227415號核准函。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/08/12 2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):薪酬委員會 3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 楊家興先生/國票金融控股(股)公司獨立董事 4.表示反對或保留意見之議案:續討論本公司第九屆副董事長薪資報酬案。 5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 楊獨立董事家興:反對因認本公司提供薪酬委員會參酌之【副董事長職權範圍】資訊不足，無法認定義務與每月薪資權責相符，故反對據此逕行通過。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本案經主席徵詢全體委員，一位委員反對、另四位委員同意修正後通過，同意之委員過半數，提請董事會核議。

1.董事會決議日期:NA 2.減資基準日:115/06/18 3.減資換發股票作業計畫:不適用 4.換發股票基準日:115/09/04 5.停止過戶起始日期:115/08/31 6.停止過戶截止日期:115/09/04 7.減資後新股權利義務:新股之權利義務與原股份相同 8.新股預計上市日:NA 9.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用 10.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用 11.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用 12.其他應敘明事項: (1)本減資案業經經濟部115年8月7日經授商字第11530099360號函核准變更登記在案。 (2)本公司於民國115年4月17日經股東常會決議通過減資彌補虧損案，並授權董事長全權處理本次減資及換發股票程序等事宜。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/08/12 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.普通股發放股利種類及金額: 現金股利每股配發新臺幣0.5元股票股利每仟股配發8.90000002股 4.除權（息）交易日:115/09/01 5.最後過戶日:115/09/02 6.停止過戶起始日期:115/09/03 7.停止過戶截止日期:115/09/07 8.除權（息）基準日:115/09/07 9.債券最後申請轉換日期:不適用 10.債券停止轉換起始日期:不適用 11.債券停止轉換截止日期:不適用 12.普通股現金股利發放日期:預計於115年9月16日發放 13.現金股利之一部或全部是否以外幣發放(請填入「是」或「否」):否 14.外幣現金股利發放幣別:不適用 15.外幣現金股利發放對象:不適用 16.外幣現金股利匯率決定方式:不適用 17.其他應敘明事項: 股票股利於完成變更登記後30日內交付股東，屆時將另行公告

1.主管機關核准減資日期:115/06/08 2.辦理資本變更登記完成日期: 115/08/07 3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）: (1)減資前實收資本額為10,000,000,000元，分為1,000,000,000股；減資後實收資本額減為7,221,062,000元，分為722,106,200股，每股10元。本次減資後，每股淨值將由115年6月18日自結財報的7.00元提升為9.70元。 (2)同步辦理私募普通股現金增資，發行新股277,893,800股，股本金額增加2,778,938,000元，每股10元，發行新股後，資本總額不變，實收資本額增為10,000,000,000元。 4.預計換股作業計畫:不適用 5.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用 6.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用 7.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用 8.其他應敘明事項:樂天國際銀行同步辦理減資與增資，並於115年8月10日收到經濟部減資及增資之變更登記核准函，特此公告。

1.發生變動日期:115/07/31 2.法人名稱:台鋼金融科技產業控股(股)公司 3.舊任者姓名:劉子猛 4.舊任者簡歷:志成合署會計師事務所執業會計師 5.新任者姓名:魏啟林 6.新任者簡歷:國票金融控股(股)公司董事長 7.異動原因:本公司法人董事台鋼金融科技產業控股(股)公司函知本公司改派魏啟林先生為股權代表人自115年8月1日起生效 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/05/29-118/05/28 9.新任生效日期:115/08/01 10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/20 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:徐啟誠 4.舊任者簡歷:國際票券金融股份有限公司總經理 5.新任者姓名:甘美珠 6.新任者簡歷:國際票券金融股份有限公司董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:退休 8.異動原因:申請退休 9.新任生效日期:115/07/20 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 115/07/20起至主管機關核准前，總經理職務由甘美珠代理。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/20 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:魏啟林 4.舊任者簡歷:國際票券金融(股)公司董事長 5.新任者姓名:張兆順 6.新任者簡歷:國票金融控股(股)公司董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 8.異動原因:新任 9.新任生效日期:115/07/20 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:115/07/14 3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用 4.新任者姓名、級職及簡歷:岑高，國票綜合證券(股)公司副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任 6.異動原因:新任 7.生效日期:115/07/14 8.其他應敘明事項:本公司前於115/06/23公告總稽核異動，並經金融監督管理委員會115/07/14金管檢證字第1150504301號函核准在案。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/07/14 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權 3.發放股利種類及金額: 股票股利每股配發新台幣0.135281元(金額:250,000,000元) 4.除權（息）交易日:NA 5.最後過戶日:NA 6.停止過戶起始日期:115/07/17 7.停止過戶截止日期:115/07/21 8.除權（息）基準日:115/07/21 9.其他應敘明事項: (1).本次發行新股業經金融監督管理委員會民國115年7月8日申報生效在案。 (2).股票股利於經濟部核准變更登記後30日內交付股東。 (3).發放對象為本公司之唯一法人股東國票金融控股股份有限公司。

1.發生變動日期:115/07/03 2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:陳嬿如 4.舊任者簡歷:國票綜合證券(股)公司董事 5.新任者姓名:無 6.新任者簡歷:無 7.異動原因:辭任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/06/27至118/06/26 9.新任生效日期:無 10.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/30 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:無 3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「章程」案 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:無 5.重要決議事項四、董監事選舉:無 6.重要決議事項五、其他事項:無 7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/30 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:周武華 4.舊任者簡歷:國票期貨(股)公司總經理 5.新任者姓名:周武華 6.新任者簡歷:國票期貨(股)公司總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.新任生效日期:115/06/26 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 第十二屆董事會第1次會議通過續聘

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/30 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:國票綜合證券(股)公司代表人：何志強 4.舊任者簡歷:國票綜合證券(股)公司代表人：何志強/國票綜合證券(股)公司董事長 5.新任者姓名:國票綜合證券(股)公司代表人：何志強 6.新任者簡歷:國票綜合證券(股)公司代表人：何志強/國票綜合證券(股)公司董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.新任生效日期:115/06/30 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/29 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額: 現金股利每股配發0.99590000元，共計新台幣1,145,285,000元。 4.除權（息）交易日:115/07/14 5.最後過戶日:115/07/15 6.停止過戶起始日期:115/07/16 7.停止過戶截止日期:115/07/20 8.除權（息）基準日:115/07/20 9.其他應敘明事項:現金股利發放日為115年8月4日

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/29 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:邱榮澄 4.舊任者簡歷:國票綜合證券(股)公司總經理 5.新任者姓名:邱榮澄 6.新任者簡歷:國票綜合證券(股)公司總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿 9.新任生效日期:115/06/29 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/29 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:國票金融控股(股)公司代表人何志強 4.舊任者簡歷: 國票金融控股(股)公司代表人何志強/國票綜合證券(股)公司董事長 5.新任者姓名:國票金融控股(股)公司代表人何志強 6.新任者簡歷: 國票金融控股(股)公司代表人何志強/國票綜合證券(股)公司董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.新任生效日期:115/06/29 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.事實發生日:115/06/26 2.公司名稱:國票期貨股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: (1)本公司115年度現金增資發行普通股20,000,000股，每股認購價格新台幣10元，實收股款總額新台幣200,000,000元，業已全數收足。 (2)現金增資基準日:115年6月26日。 6.因應措施:無。 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無。

1.發生變動日期:115/06/26 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、自然人監察人 3.舊任者職稱及姓名: 董事國票綜合證券(股)公司代表人:何志強國票綜合證券(股)公司代表人:陳冠如國票綜合證券(股)公司代表人:陳長逸監察人蔡慧倫周士傑周金山 4.舊任者簡歷: 董事國票綜合證券(股)公司代表人:何志強/國票綜合證券(股)公司董事長國票綜合證券(股)公司代表人:陳冠如/國票期貨(股)公司董事國票綜合證券(股)公司代表人:陳長逸/國票期貨(股)公司董事監察人蔡慧倫/國票期貨(股)公司監察人周士傑/國票期貨(股)公司監察人周金山/國票期貨(股)公司監察人 5.新任者職稱及姓名: 董事國票綜合證券(股)公司代表人:何志強國票綜合證券(股)公司代表人:邱榮澄國票綜合證券(股)公司代表人:陳長逸監察人周士傑王振華 6.新任者簡歷: 董事國票綜合證券(股)公司代表人:何志強/國票綜合證券(股)公司董事長國票綜合證券(股)公司代表人:邱榮澄/國票綜合證券(股)公司總經理國票綜合證券(股)公司代表人:陳長逸/國票期貨(股)公司董事監察人周士傑/國票期貨(股)公司監察人王振華/第一銀行屆齡退休 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.新任者選任時持股數: 董事國票綜合證券(股)公司代表人:何志強/119,810,838股國票綜合證券(股)公司代表人:邱榮澄/119,810,838股國票綜合證券(股)公司代表人:陳長逸/119,810,838股監察人周士傑/0股王振華/0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/17~115/06/16 11.新任生效日期:115/06/26 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東常會日期:115/06/26 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈餘分配 3.重要決議事項二、章程修訂:無 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書及財務報表 5.重要決議事項四、董監事選舉:選舉本公司第十二屆董事及監察人 (一)董事當選名單: (1)國票綜合證券(股)公司代表人:何志強 (2)國票綜合證券(股)公司代表人:邱榮澄 (3)國票綜合證券(股)公司代表人:陳長逸 (二)監察人當選名單: (1)周士傑 (2)王振華 6.重要決議事項五、其他事項:通過本公司114年度盈餘轉增資發行新股案 7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/26 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名: 陳學彥、劉江抱、吳瑋恩 4.舊任者簡歷: 陳學彥/國票綜合證券(股)公司獨立董事劉江抱/國票綜合證券(股)公司獨立董事吳瑋恩/國票綜合證券(股)公司獨立董事 5.新任者姓名: 陳菲薇、劉江抱、吳瑋恩 6.新任者簡歷: 陳菲薇/第一金人壽保險(股)公司董事劉江抱/國票綜合證券(股)公司獨立董事吳瑋恩/國票綜合證券(股)公司獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/27~115/06/26 10.新任生效日期:115/06/27 11.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/06/26 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 李建華/法人董事代表人張榮泰/法人董事代表人劉江抱/獨立董事吳瑋恩/獨立董事 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 本案經有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席，出席股東表決權三分之二以上同意通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無