國泰金

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 元大期貨(6023)普通股現金增資 2.事實發生日:115/8/25~115/8/25 3.董事會通過日期: 不適用 4.其他核決日期: 核決層級:依全委機構內部流程民國115年8月25日 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 1.交易數量：5,194,179股； 2.每單位價格：新台幣73.50元； 3.交易總金額：新台幣381,772,155元 6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）: (1)元大期貨股份有限公司 (2)與公司關係：無 7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額: 不適用 10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）: 不適用 11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 一次付清，金額共新台幣381,772,155元，無 12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)依公司內部評估 (2)依元大期貨115年現金增資認股繳款書 (3)全委機構內部流程 13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 不適用 14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）: 1.數量：35,058,500股 2.金額：新台幣2,848,565,069元 3.持股比例：7.83% 4.權利受限：無 15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額: 1.占總資產比例：73.34% 2.占業主權益比例：706.30% 3.最近期財務報告營運資金：新台幣0.15兆元 16.經紀人及經紀費用: 不適用 17.取得或處分之具體目的或用途: 依保險法之規定,為壽險資金之運用。 18.本次交易表示異議董事之意見: 不適用 19.本次交易為關係人交易:否 20.監察人承認或審計委員會同意日期: 不適用 21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用 22.會計師事務所名稱: 不適用 23.會計師姓名: 不適用 24.會計師開業證書字號: 不適用 25.是否涉及營運模式變更:否 26.營運模式變更說明: 不適用 27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 28.資金來源: 保險業可運用資金 29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 30.其他敘明事項: 全權委託國泰投信帳戶現金增資認購案

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:國泰人壽保險股份有限公司一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債。 3.是否採總括申報發行公司債(是/否):否。 4.發行總額:發行總額為新台幣壹佰陸拾億元整，依發行條件之不同分為甲及乙券，其中甲券發行金額為新台幣捌拾參億元整、乙券發行金額為新台幣柒拾柒億元整。 5.每張面額:新台幣壹佰萬元整。 6.發行價格:依票面金額十足發行。 7.發行期間:甲券發行期間為十年、乙券發行期間為十五年。 8.發行利率:甲券票面利率為固定利率，利率為3.70%；乙券票面利率為固定利率，利率為3.85%。 9.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無。 10.募得價款之用途及運用計畫:維持接軌IFRS17及新一代清償能力制度後資本水準之穩定性，並考量籌資多元化及增加國內資產配置。 11.承銷方式:採包銷方式，並以洽商銷售方式對外公開承銷。 12.公司債受託人:中國信託商業銀行股份有限公司。 13.承銷或代銷機構:國泰綜合證券股份有限公司、國泰世華商業銀行股份有限公司、凱基證券股份有限公司。 14.發行保證人:不適用。 15.代理還本付息機構:中國信託商業銀行股份有限公司。 16.簽證機構:不適用。 17.能轉換股份者，其轉換辦法:不適用。 18.賣回條件:無。 19.買回條件:乙券發行滿十年後，如計算贖回後本公司資本適足率大於計算時法定最低保險業資本適足率，並經主管機關同意者，本公司得提前按本公司債面額加計應付利息全數贖回。 20.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。 21.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。 22.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用。 23.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/07/15 2.公司名稱:國泰綜合證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100% 5.發生緣由:本公司辦理115年現金增資發行普通股100,000,000股，每股發行價格新臺幣50元，實收總額新臺幣5,000,000,000元整，業已收足股款。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 現金增資基準日：115年7月15日

1.董事會決議或公司決定日期:115/07/09 2.發行股數:100,000,000股 3.每股面額:新台幣10元 4.發行總金額:新台幣50億元 5.發行價格:新台幣50元 6.員工認股股數:不適用 7.原股東認購比率:100% 8.公開銷售方式及股數:不適用 9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用 10.本次發行新股之權利義務:與原普通股相同 11.本次增資資金用途:充實營運資金 12.現金增資認股基準日:115/07/15 13.最後過戶日:115/07/10 14.停止過戶起始日期:115/07/11 15.停止過戶截止日期:115/07/15 16.股款繳納期間:115/07/15 17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:不適用 18.委託代收存款機構:不適用 19.委託存儲款項機構:不適用 20.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/06/09 2.增資資金來源:由母公司國泰金控認購 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 發行總金額: 新台幣5,000,000,000元發行總股數: 100,000,000股 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:新台幣10元 8.發行價格:新台幣50元 9.員工認購股數或配發金額:0股 10.公開銷售股數:0股 11.原股東認購或無償配發比例:100% 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:無 13.本次發行新股之權利義務:與原普通股股份相同 14.本次增資資金用途:充實營運資金 15.現金減資後再行募資之合理性及必要性(募資當年度及前一年度有辦理現金減資者適用):不適用 16.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:自民國115/04/28至民國115/04/28 2.本次新增（減少）投資方式: 直接投資大陸公司 3.董事會通過日期: 民國115年4月28日 4.其他核決日期: 不適用 5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 人民幣10億元(大陸被投資公司本次擬新增資本額人民幣20億元，本公司認購50％) 6.大陸被投資公司之公司名稱: 陸家嘴國泰人壽保險有限責任公司 7.前開大陸被投資公司之實收資本額: 人民幣30億元 8.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額: 人民幣20億元，本公司認購50%(人民幣10億元) 9.前開大陸被投資公司主要營業項目: 人壽保險 10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態: 無保留意見 11.前開大陸被投資公司最近年度財務報表權益總額: 人民幣4,380,801仟元 12.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額: 人民幣131,203仟元 13.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額: 台幣6,748,578 仟元 14.交易相對人及其與公司之關係: 參股投資公司 15.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額: 不適用 16.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 17.處分利益（或損失）: 不適用 18.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項: 人民幣10億元一次付清 19.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: 國泰人壽董事會 20.經紀人: 無 21.取得或處分之具體目的: 強化參股投資公司資本結構與業務發展 22.本次交易表示異議董事之意見: 無 23.本次交易為關係人交易:是 24.監察人承認或審計委員會同意日期: 1.民國115年4月28日 25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）: 約台幣21,583,676仟元 26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率: 34.0% 27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率: 0.24% 28.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率: 2.9% 29.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額: 約台幣16,915,676仟元 30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率: 26.6% 31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率: 0.19% 32.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率: 2.3% 33.最近三年度認列投資大陸損益金額: 114年度:台幣225,454仟元113年度:台幣-50,643仟元112年度:台幣147,484仟元 34.最近三年度獲利匯回金額: 114年度:台幣0元113年度:台幣0元112年度:台幣0元 35.本次交易會計師出具非合理性意見:否 36.會計師事務所名稱: 不適用 37.會計師姓名: 不適用 38.會計師開業證書字號: 不適用 39.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用 40.其他敘明事項: 本交易將於取得金管會保險局及經濟部投審司核准後再進行投資。

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