國泰金

1.事實發生日：115/09/01 2.事實發生主體：代子公司申報：國泰投信 3.發生緣由(事件說明)：金管會就本公司辦理利害關係人申報與控管作業，核有違反證券投資信託管理法令之情事。 4.處理過程：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，將於收受處分書後依處分內容辦理改善。 5.處分情形：爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣600萬元。 6.是否遭裁處罰鍰：是 7.裁罰金額(元)：新台幣 6,000,000 元 8.預計可能損失或影響：罰鍰新臺幣600萬元 9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無 10.改善情形及未來因應措施：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，將於收受處分書後依處分內容辦理改善。 11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否 12.其他應述明事項：無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/09/01 1.召開法人說明會之日期：115/09/01 2.召開法人說明會之時間：11 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：香港 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加Goldman Sachs舉辦之投資人會議，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/08/28 1.召開法人說明會之日期：115/08/28 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：中文場與英文場皆採電話會議暨網路直播方式進行。 4.法人說明會擇要訊息：公佈115年度第二季營運概況。中文場14:00-15:00；英文場17:00-18:00。 5.其他應敘明事項：原訂法人說明會之中文場實體會議將改以線上會議方式舉行，召開日期及時間不變。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日:115/08/20 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:林逸群/副總經理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰世華商業銀行營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰世華商業銀行經理人職務期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:出席董事同意照案通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/08/28 1.召開法人說明會之日期：115/08/28 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：中文場會議地點為國泰金融會議廳A廳(台北市松仁路9號1樓)；英文場採電話會議。 4.法人說明會擇要訊息：公佈115年度第二季營運概況。中文場14:00-15:00；英文場17:00-18:00。 5.其他應敘明事項：中文場採實體暨線上會議方式舉辦，英文場採電話會議暨網路直播方式進行。 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日：115/07/24 2.事實發生主體：代子公司申報：國泰人壽保險股份有限公司 3.發生緣由(事件說明)：金融監督管理委員會就本公司辦理保險業務，核有違反保險法相關法令規定之情事。 4.處理過程：本公司已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。 5.處分情形：罰款新臺幣180萬元 6.是否遭裁處罰鍰：是 7.裁罰金額(元)：新台幣 1,800,000 元 8.預計可能損失或影響：新臺幣180萬元 9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無 10.改善情形及未來因應措施：子公司國泰人壽保險股份有限公司將依照處分文內容進行改善，強化內控作業。 11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否 12.其他應述明事項：無

1.事實發生日:115/07/22 2.公司名稱:國泰人壽保險股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100% 5.發生緣由:國泰人壽為募集與發行「一一五年度第一期無擔保累積次順位普通公司債」案件，於115/07/22向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心提出申報，提出申報日至發行日為緘默期，其相關宣傳或資訊揭露應以公開說明書所載內容為限，並不得對特定人或不特定人說明或發佈除依金管會「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」辦理公告之財務預測資訊內容以外之其他財務業務預測性資訊。 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱: (1) 鄧崇儀/總經理 (2) 蔡翔馨/資深副總經理 (3) 張經理/資深副總經理 (4) 陳冠學/副總經理 (5) 李鼎倫/副總經理 (6) 林逸群/副總經理 (7) 黃立緯/副總經理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰世華商業銀行營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職國泰世華商業銀行經理人職務期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:除有利害關係董事迴避外，其餘出席董事同意照案通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:115/07/16 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:吳總慰/副總經理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰人壽保險股份有限公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:吳總慰/副總經理 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:陸家嘴國泰人壽保險有限責任公司／董事 8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市自由貿易試驗區海陽西路555號/東育路588號前灘中心38層及12層06單元 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:依當地主管機關核准之各項保險及其他業務 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無 12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/16 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信副董事長 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)董事/陳晏如 (5)董事/黃景祿 (6)董事/翁少玲 (7)監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信總經理 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理 (5)董事/黃景祿/國泰金控副總經理 (6)董事/翁少玲/國泰金控副總經理 (7)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:第十屆董監事改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/07/07 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 第九屆董監事名單如下: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)董事/張雍川 (5)董事/蔡宜芳 (6)監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: 第九屆董監事簡歷如下: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信副董事長 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)董事/張雍川/國泰投信總經理 (5)董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理 (6)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: (1)董事/李偉正 (2)董事/劉上旗 (3)董事/李長庚 (4)董事/陳晏如 (5)監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: (1)董事/李偉正/國泰投信董事長 (2)董事/劉上旗/國泰投信副董事長 (3)董事/李長庚/國泰金控總經理 (4)董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理 (5)監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:張雍川董事及蔡宜芳董事辭任第十屆董事 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）: 112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/22 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 第九屆董監事名單如下: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/郭明鑑董事/李長庚董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: 第九屆董監事簡歷如下: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/郭明鑑/國泰世華銀行董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/李長庚董事/陳晏如董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:郭明鑑董事辭任第十屆董事 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）: 112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/23 1.召開法人說明會之日期：115/06/23 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加國泰綜合證券舉辦之投資論壇，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/23 1.召開法人說明會之日期：115/06/23 2.召開法人說明會之時間：09 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加高盛證券舉辦之線上投資人會議，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/18 1.召開法人說明會之日期：115/06/18 2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上(Zoom) 4.法人說明會擇要訊息：巴克萊銀行舉辦之投資人會議 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:115/06/15 2.公司名稱:國泰證券投資信託股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:國泰證券投資信託股份有限公司經董事會決議總公司將於115年8月10日遷址原地址:臺北市大安區敦化南路二段39號6樓新地址:臺北市松山區民生東路三段132號17樓 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/06/12 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、法人監察人、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)法人董事/熊明河 (2)法人董事/李長庚 (3)獨立董事/王儷玲 (4)獨立董事/吳當傑 (5)獨立董事/余佩佩 (6)法人董事/蔡宗翰 (7)法人董事/蔡宗諺 (8)法人董事/朱中強 (9)法人董事/劉上旗 (10)法人董事/林昭廷 (11)法人董事/王怡聰 (12)法人監察人/蔡志英 (13)法人監察人/林志明 (14)法人監察人/李永振 (15)法人監察人/蔡漢章 4.舊任者簡歷: (1)法人董事/熊明河/國泰人壽董事長 (2)法人董事/李長庚/國泰金控總經理 (3)獨立董事/王儷玲/國立政治大學教授、社團法人臺灣永續金融與企業影響力協會理事長 (4)獨立董事/吳當傑/中華民國會計研究發展基金會顧問、曾任台灣金融服務業聯合總會秘書長、華南金控董事長 (5)獨立董事/余佩佩/維格餅家(股)公司董事長兼總經理、緯創資通(股)公司獨立董事 (6)法人董事/蔡宗翰/國泰金控副董事長、國泰世華銀行副董事長 (7)法人董事/蔡宗諺/國泰金控董事、國泰健康管理顧問副董事長 (8)法人董事/朱中強/美豐毛紡織染廠股份有限公司董事長 (9)法人董事/劉上旗/國泰投信副董事長、曾任國泰人壽總經理 (10)法人董事/林昭廷/國泰人壽總經理 (11)法人董事/王怡聰/國泰人壽資深副總經理、國泰投顧董事長 (12)法人監察人/蔡志英/安得開發股份有限公司總經理 (13)法人監察人/林志明/國泰醫院醫務顧問、曾任國泰醫院院長 (14)法人監察人/李永振/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 (15)法人監察人/蔡漢章/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 5.新任者職稱及姓名: (1)法人董事/熊明河 (2)法人董事/李長庚 (3)獨立董事/余佩佩 (4)獨立董事/郭政弘 (5)法人董事/蔡宗憲 (6)法人董事/朱中強 (7)法人董事/林昭廷 (8)法人董事/陳晏如 (9)法人董事/王怡聰 (10)法人董事/吳俊宏 (11)法人監察人/蔡志英 (12)法人監察人/李永振 (13)法人監察人/蔡漢章 (14)法人監察人/簡長得 6.新任者簡歷: (1)法人董事/熊明河/國泰人壽董事長 (2)法人董事/李長庚/國泰金控總經理 (3)獨立董事/余佩佩/維格餅家(股)公司董事長兼任總經理、緯創資通(股)公司獨立董事 (4)獨立董事/郭政弘/泰宗生物科技(股)公司獨立董事、曾任勤業眾信聯合會計師事務所總裁及董事長 (5)法人董事/蔡宗憲/國泰金控資深副總經理 (6)法人董事/朱中強/美豐毛紡織染廠股份有限公司董事長 (7)法人董事/林昭廷/國泰人壽總經理 (8)法人董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理、國泰世華銀行董事 (9)法人董事/王怡聰/國泰人壽資深副總經理、國泰投顧董事長 (10)法人董事/吳俊宏/國泰人壽資深副總經理 (11)法人監察人/蔡志英/安得開發股份有限公司總經理 (12)法人監察人/李永振/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 (13)法人監察人/蔡漢章/曾任國泰人壽董事、國泰人壽資深副總經理 (14)法人監察人/簡長得/曾任國泰人壽資深副總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:第22屆董監事改派 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09-115/06/08 11.新任生效日期:115/06/12 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 原任期為112/06/09~115/06/08，惟依公司法第195條第2項規定，董事任期屆滿而不及改選時，將延長其執行職務至改選董事就任時(即115/06/12)

1.發生變動日期:115/06/12 2.法人名稱:國泰金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/郭明鑑董事/李長庚董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 4.舊任者簡歷: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/郭明鑑/國泰世華銀行董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 5.新任者姓名: 董事/李偉正董事/劉上旗董事/郭明鑑董事/李長庚董事/陳晏如董事/張雍川董事/蔡宜芳監察人/洪瑞鴻 6.新任者簡歷: 董事/李偉正/國泰投信董事長董事/劉上旗/國泰投信副董事長董事/郭明鑑/國泰世華銀行董事長董事/李長庚/國泰金控總經理董事/陳晏如/國泰金控資深副總經理董事/張雍川/國泰投信總經理董事/蔡宜芳/國泰投信資深副總經理監察人/洪瑞鴻/國泰金控財務處會計部協理 7.異動原因:第十屆董監事改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/07/18 至 115/07/17 9.新任生效日期:115/07/17 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/12 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、法人監察人、獨立董事 3.舊任者職稱及姓名: (1)法人董事/蔡鎮球 (2)法人董事/張發得 (3)法人董事/呂祖堯 (4)法人董事/余志一 (5)法人董事/蔡宗憲 (6)法人董事/陳萬祥 (7)法人董事/許嘉元 (8)獨立董事/吳當傑 (9)獨立董事/余佩佩 (10)法人監察人/柳進興 (11)法人監察人/許作興 4.舊任者簡歷: (1)法人董事/蔡鎮球/國泰產險董事長 (2)法人董事/張發得/國泰人壽顧問 (3)法人董事/呂祖堯/蘭怡投資股份有限公司董事長 (4)法人董事/余志一/同記實業股份有限公司董事長 (5)法人董事/蔡宗憲/國泰世華銀行董事 (6)法人董事/陳萬祥/國泰產險總經理 (7)法人董事/許嘉元/國泰產險資深副總經理 (8)獨立董事/吳當傑/國泰金控獨立董事 (9)獨立董事/余佩佩/國泰金控獨立董事 (10)法人監察人/柳進興/國泰產險監察人 (11)法人監察人/許作興/國泰產險監察人 5.新任者職稱及姓名: (1)法人董事/蔡鎮球 (2)法人董事/張發得 (3)法人董事/呂祖堯 (4)法人董事/陳萬祥 (5)法人董事/陳謹洲 (6)法人董事/許嘉元 (7)法人董事/陳欽榮 (8)獨立董事/余佩佩 (9)獨立董事/郭政弘 (10)監察人/柳進興 (11)監察人/許作興 6.新任者簡歷: (1)法人董事/蔡鎮球/國泰產險董事長 (2)法人董事/張發得/國泰人壽顧問 (3)法人董事/呂祖堯/蘭怡投資股份有限公司董事長 (4)法人董事/陳萬祥/國泰產險總經理 (5)法人董事/陳謹洲/國泰產險資深副總經理 (6)法人董事/許嘉元/國泰產險資深副總經理 (7)法人董事/陳欽榮/國泰產險資深副總經理 (8)獨立董事/余佩佩/國泰金控獨立董事 (9)獨立董事/郭政弘/國泰金控獨立董事 (10)監察人/柳進興/國泰產險監察人 (11)監察人/許作興/國泰產險監察人 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:第12屆董監事改派 9.新任者選任時持股數:不適用 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09至115/06/08 11.新任生效日期:115/06/12 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/15 1.召開法人說明會之日期：115/06/15 ~ 115/06/16 2.召開法人說明會之時間：08 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：倫敦 4.法人說明會擇要訊息：本公司參加海外投資人說明會，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:115/06/08 2.公司名稱:國泰世華商業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100% 5.發生緣由:參加國家發展委員會「企業投資美國融資保證機制推動方案」，本次配合出資金額不逾美金2,500萬元整之等值新台幣。 6.因應措施:不適用 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): (1)配合政府支持企業赴美投資，帶動業務發展。 (2)本行參與本機制後，得以取得融資保證，以降低授信風險。倘發生理賠情形，由本行與國家發展基金依各自出資比例共同分攤損失；若出資總額（即本行與國家發展基金出資額合計）不足支應理賠款項，亦依前述比例分攤之。 (3)實際內容依正式簽訂之契約為準。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/04 1.召開法人說明會之日期：115/06/04 2.召開法人說明會之時間：09 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加Citi舉辦之投資人會議，說明公司營運概況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/06/03 1.召開法人說明會之日期：115/06/03 2.召開法人說明會之時間：11 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：香港 4.法人說明會擇要訊息：受邀參加摩根大通證券舉辦之投資人會議 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12事實發生日：115/05/26 1.召開法人說明會之日期：115/05/26 2.召開法人說明會之時間：11 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：香港 4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加UBS舉辦之投資人會議，說明公司營運狀況。 5.其他應敘明事項：無完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日:115/05/22 2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:林治邦/總經理、蔡其諭/財務會計部協理 3.許可從事競業行為之項目:與國泰風能控股股份有限公司營業範圍相同或類似之公司 4.許可從事競業行為之期間:任職期間 5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:董事會決議通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/05/14 2.捐贈原由:為落實本公司社會共榮政策，協助「國泰醫療財團法人國泰綜合醫院」由資訊架構之角度進行服務流程與系統優化，以提升社會大眾就醫體驗及整體醫療資源運用效率，同時強化本公司數位轉型之實務經驗及ESG推動之整體影響力。 3.捐贈金額:本案將以人力捐贈方式辦理，並由本公司既有資源支應，不涉及對外現金支出，依人力成本估算，前述捐贈人力成本換算金額上限約新台幣550萬元。 4.受贈對象:國泰醫療財團法人國泰綜合醫院 5.與公司關係:關係人 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/05/14 2.原公告申報日期:114/11/13 3.簡述原公告申報內容:透過本公司百分之百持有之國外籌資事業Cathaylife Singapore Pte. Ltd.於境外，以10億美元為上限，視市場行情及客觀情勢於董事會決議起一年內一次或分次(含增額發行)發行。 4.變動緣由及主要內容:考量籌資多元化及增加國內資產配置，並於總發行額度維持不變情況下，調整原先全數採境外籌資之規劃，剩餘發行額度5億美元(含等值新台幣)，由國泰人壽視市場行情及客觀情勢，於取得主管機關核准變更起一年內一次或分次(含增額發行)，於境內發行新台幣計價債券。 5.變動後對公司財務業務之影響:無 6.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/05/12 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事及自然人監察人 3.舊任者職稱及姓名: 法人董事 (1)國泰綜合證券(股)公司代表人:周冠成 (2)國泰綜合證券(股)公司代表人:羅壯豪 (3)國泰綜合證券(股)公司代表人:邱如萍 (4)國泰綜合證券(股)公司代表人:郭昭貴 (5)國泰綜合證券(股)公司代表人:黃凱琳自然人監察人:李玉梅 4.舊任者簡歷: 法人董事 (1)國泰綜合證券(股)公司代表人:周冠成/國泰綜合證券總經理 (2)國泰綜合證券(股)公司代表人:羅壯豪/國泰綜合證券資深副總經理 (3)國泰綜合證券(股)公司代表人:邱如萍/國泰綜合證券資深副總經理 (4)國泰綜合證券(股)公司代表人:郭昭貴/國泰世華銀行副總經理 (5)國泰綜合證券(股)公司代表人:黃凱琳/國泰期貨總經理自然人監察人:李玉梅/國泰綜合證券資深副總經理 5.新任者職稱及姓名: 法人董事 (1)國泰綜合證券(股)公司代表人:周冠成 (2)國泰綜合證券(股)公司代表人:羅壯豪 (3)國泰綜合證券(股)公司代表人:邱如萍 (4)國泰綜合證券(股)公司代表人:郭昭貴 (5)國泰綜合證券(股)公司代表人:黃凱琳自然人監察人:李玉梅 6.新任者簡歷: 法人董事 (1)國泰綜合證券(股)公司代表人:周冠成/國泰綜合證券總經理 (2)國泰綜合證券(股)公司代表人:羅壯豪/國泰綜合證券資深副總經理 (3)國泰綜合證券(股)公司代表人:邱如萍/國泰綜合證券資深副總經理 (4)國泰綜合證券(股)公司代表人:郭昭貴/國泰世華銀行副總經理 (5)國泰綜合證券(股)公司代表人:黃凱琳/國泰期貨總經理自然人監察人:李玉梅/國泰綜合證券資深副總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:改選 9.新任者選任時持股數:94,451,264 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/10~115/05/09 11.新任生效日期:115/05/12 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

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